Chief Compliance Officers (CCO)

MODULO I: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

Objetivos del módulo: Introducirnos en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, conocer y entender todos y cada uno de los aspectos incluidos en el art. 31 bis del CP y comprender los aspectos básicos imprescindibles del Derecho Penal aplicado a Compliance.

AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICASIntroducciónAntecedentesContenido de la reformaResponsabilidad Penal de Administradores y DirectivosCorresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicasModelos de gestiónLa circular 1/2016 de la Fiscalía General del EstadoAnálisis sentenciasAULA 2: PRINCIPIOS DE DERECHO PENAL APLICADOS A COMPLIANCEIntroducciónLas normas penalesClases de normas penalesEl delitoLa penaLas penas pecuniarias (multas)Clasificación de las penas por su gravedadPenas accesoriasLa responsabilidad civil derivada del delito

MODULO II: LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE

Objetivos del módulo: Introducirnos en el concepto de compliance a nivel internacional y en particular conocer y entender la norma ISO 19600.

AULA 1: COMPLIANCE A NIVEL INTERNACIONALIntroducciónCommittee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO)Open Ethics and Compliance Group (OCEG)AS 3806-2006. Australian Standard on Compliance ProgramsPrincipios empresariales para contrarrestar el soborno (Transparency International)Reglas de conducta y recomendaciones de la Cámara de Comercio Internacional (CCI)FCPA (Ley de prácticas corruptas en el extranjero – EE.UU)Bribery Act del Reino UnidoLey 20.393 - Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas ChileLegislación compliance ItaliaAULA 2: LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCEOrganización Internacional de Normalización (ISO)¿Cuáles son las normas?Estructura y gobernanza¿Qué es una norma?¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?Principios clave en la elaboración de normas¿Qué es la evaluación de la conformidad?La norma ISO 19600

MÓDULO III: COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE

Objetivos del módulo: Comprender cada uno de los componentes de un sistema de gestión compliance y aprender a adaptarlos a una determinada organización y diseñar su sistema de gestión compliance.

AULA 1: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓNLa organización y su contextoComprensión de las expectativas de las partes interesadasSistemas de gestión de compliance y principios del buen gobiernoIdentificación de las obligaciones de complianceEjercicioAULA 2: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCERiesgos de complianceIdentificación de los riesgos de complianceAnálisis de riesgosValoración de los riesgosEvaluación de riesgosLa evaluación de riesgos de compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgosPlanificación y respuesta al riesgoAULA 3: LIDERAZGOLiderazgoLiderazgo y compromisoPolítica de complianceRoles, responsabilidades y autoridades en la organizaciónLos incumplimientos de complianceAULA 4: PLANIFICACIÓNObjetivos de compliancePlanificaciónCaso prácticoAULA 5: APOYORecursosCompetencia y formaciónToma de concienciaComunicaciónInformación de incumplimientosInformación documentadaCaso prácticoAULA 6: OPERACIÓNControl operacionalProcedimientos y procesosExternalizaciónCaso prácticoAULA 7: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑOSeguimiento, medición, análisis y evaluaciónIndicadoresInformes de complianceRegistrosAuditoría internaRevisión por la direcciónCaso prácticoAULA 8: LA FUNCIÓN COMPLIANCEIndependenciaFuncionesComité compliancePerfil del compliance officers¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?Sistema disciplinarioAspectos clave en el desarrollo de la función complianceAULA 9: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA COMPLIANCEFases para la implantaciónFake ComplianceAULA 10: LA AUDITORIA COMPLIANCEConceptos básicos¿Por qué una auditoría compliance?Auditoría interna o externaEl proceso de auditoríaAULA 11: CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTAPrincipios básicos del códigoPlanificación, diseño y desarrolloAnálisis del código de otras organizacionesAspectos a incluir dentro del códigoMecanismos para fomentar el cumplimiento del códigoEjemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

MODULO IV: RIESGOS PENALES

Objetivos del módulo: Conocer los diferentes riesgos y delitos compliance, conocer cómo tratarlos y actuar desde el punto de vista compliance.

AULA 1: RIESGOS DELITOS DE FRAUDECorrupciónConflictos de interésInformación fraudulentaAULA 2: RIESGOS LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS¿Quién es responsable?¿Quién es el encargado?La Agencia Española de Protección de DatosNotificación de ficherosRequisitos de ámbito público y privadoLos ficheros no automatizadosAl recoger y tratar datosPedir su consentimientoDatos especialmente protegidosCalidad y proporcionalidad de los datosEn transferencias internacionalesMedidas de seguridadNiveles de seguridadDivulgar y controlarDeber de guardar secretoSancionesAULA 3: RIESGOS CIBERNÉTICOSDelito cibernéticoUso de software ilegalGestión de la información (ISO 27001)AULA 4: RIESGO DE PRÁCTICAS EMPLEO INDEBIDASDespidos nulosDespidos ImprocedentesNegativa injustificada de empleo o promoción laboralAcoso SexualAcoso moral en el trabajo: mobbingInvasión a la PrivacidadAULA 5: RIESGOS DE SEGURIDADSeguridad IndustrialSeguridad de productosSeguridad y Salud en el Trabajo