Compliance Officer

Direccionate
Online
  • Direccionate

135 
IVA exento

Ha sido un curso muy grato en el que he aprendido cosas que jamas había escuchado.

LA OPINIÓN DE Ex-alumno
¿Quieres hablar con un asesor sobre este curso?

Información importante

  • Curso
  • Online
  • Cuándo:
    A elegir
Descripción

El 1 de Julio de 2015 entró en vigor la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la cual las empresas deberán implantar un sistema de control para prevenir delitos y quedar exenta de responsabilidad. Este trabajo será realizado por un controller jurídico o compliance officer.

Esta es una profesión en crecimiento, ¿Le gustaría aprender una profesión que en los próximos años estará en auge? ¿Quiere progresar en su empresa y optar a un puesto diferente?
Con este curso el alumno adquirirá el conocimiento y las competencias necesarias para conseguir el desarrollo de una concienciación firme sobre la importancia de introducir la figura del Controller jurídico o Compliance Officer en la empresa.

Además, contribuirá a que el alumnado sea capaz de identificar, analizar y valorar una estrategia de diseño e implantación de una política de prevención de delitos, estableciendo un sistema de vigilancia y controles de comportamiento delictivo de la empresa, sus administradores, representantes o empleados, ofreciendo mecanismos de respuesta frente a la detección de comportamientos irregulares.

Si quieres desarrollar tu carrera profesional como Compliance Officer, un sector con mucho futuro y salidas profesionales, solicita toda la información que necesites ampliar a través de emagister.com

Información importante
Instalaciones y fechas

Dónde se imparte y en qué fechas

Inicio Ubicación
A elegir
Online

Preguntas Frecuentes

· ¿A quién va dirigido?

Este curso se dirige a abogados, responsables de asesorías jurídicas, directivos o mando intermedios en empresas, gestores, administrativos, o cualquier profesional que necesite conocer las implicaciones de este cambio en el código penal y su implicación en las empresas. Este curso ayudará a los trabajadores tanto de empresas privadas como públicas, pudiendo adaptar los conocimientos adquiridos en cualquier ámbito laboral.

Opiniones

E

28/06/2016
Lo mejor Ha sido un curso muy grato en el que he aprendido cosas que jamas había escuchado.

A mejorar N/A

¿Recomendarías este curso? Sí.
¿Te ha ayudado esta opinión? (0)
Pregunta a los Antiguos Alumnos qué les pareció.

Su experiencia te será de mucha ayuda para decidirte.

¿Qué aprendes en este curso?

Órgano
Prevención
Cultura corporativa
Compliance Officer
Controlador jurídico
Organización empresarial
Análisis DAFO
Cultura empresarial
Regulación jurídica
Asistencia a la dirección empresarial
Controller jurídico
Prevención penal
Evaluación de Riesgos

Temario

Unidad de aprendizaje 1. La empresa: organización empresarial

1. Concepto y fines de la empresa
1.1. Finalidades y objetivos de la empresa
1.2. Análisis DAFO

2. La empresa como ente jurídico y económico

3. La organización empresarial. Principios de organización empresarial

4. Organización interna de las empresas. Departamentos. Organigrama
4.1. División de departamentos por propósitos
4.2. División de departamentos por zonas
4.3. División de departamentos por procesos
4.4. División de departamentos por clientes
4.5. El organigrama

5. Cultura corporativa de la empresa
5.1. Cultura empresarial fuerte y débil
5.2. Características concretas que diferencian a unas empresas de otras
5.3. La cultura corporativa y su reflejo en distintos aspectos de la organización
5.4. Aspectos clave de una buena cultura corporativa

6. Tipos de empresas según su forma jurídica
6.1. Trámites imprescindibles para construir una sociedad mercantil
6.2. Tipos de empresas existentes en el ordenamiento jurídico

Unidad de aprendizaje 2. La empresa: dirección y asistencia a la dirección empresarial
1. La dirección de la empresa. La jerarquía de mando

2. La dirección: el directivo
2.1. Funciones de la dirección
2.2. Estilos de mando
2.3. Personalidad y comportamiento del directivo

3. La asistencia a dirección: el secretariado
3.1. El secretario personal de dirección. Autoestima y asertividad
3.2. Funciones y tipos de servicio de secretariado: Del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública

4. Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección
4.1. Relaciones ascendentes
4.2. Relaciones descendentes
4.3. Relaciones complementarias

Unidad de aprendizaje 3. Regulación jurídica y Compliance Officer
1. Programas de cumplimiento normativo penal (Compliance Programs)
1.1. Justificación de la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.2. Ventajas de implantar un programa de compliance
1.3. Exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.4. Requisitos a cumplir por los modelos de organización y gestión
1.5. Delitos más comunes cometidos por las personas jurídicas
1.6. Requisitos de un programa de compliance
1.7. Tareas a realizar para elaborar un programa de compliance
1.8. Menciones comunes a cualquier programa de complience
1.9. Epígrafes de un programa de compliance

2. Los conceptos de cumplimiento normativo (compliance) y cumplimiento penal (criminal compliance)
2.1. Una cultura de prevención y cumplimiento normativo
2.2. Documentos complementarios

Unidad de aprendizaje 4. Figura del Compliance Officer o Controller Jurídico
1. Funciones y responsabilidades del responsable de cumplimiento normativo penal (Compliance Officer)
1.1. Funciones
1.2. Perfil del controller jurídico

2. El órgano responsable del cumplimiento normativo penal
2.1. Defensa del programa de cumplimiento
2.2. Comparativa de ventajas: Órgano unipersonal Vs Órgano colegiado
2.3. Responsabilidades del órgano responsable del cumplimiento del programa de compliance

3. Un ejemplo de programa Compliance: elementos clave del programa
3.1. Código ético
3.2. Centralización de funciones administrativas
3.3. Identificación de las áreas de mayor riesgo en la empresa
3.4. Manual de cumplimiento normativo: Identificación de delitos
3.5. Formación de empleados
3.6. Responsabilidades
3.7. Canal de denuncias
3.8. Auditorías y comprobaciones

4. Responsabilidad penal del Compliance Officer
4.1. Responsabilidad penal: Consideraciones importantes

5. Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo 5.1. Áreas de actuación

Unidad de aprendizaje 5. Metodología para el diseño e implantación del sistema de prevención penal
1. Las fases para la implantación de un modelo de prevención
1.1. ¿Qué ocurre al implantar el programa?
1.2. Fases en el proceso de elaboración del programa de cumplimiento

2. Evaluación de riesgos
2.1. Fases del proceso para identificar y determinar riesgos
2.2. Ponderación de un riesgo

3. Revisión de los controles existentes
3.1. Implantación del programa
3.2. Formación y comunicación
3.3. Evaluación de las medidas establecidas
3.4. Complejidad estructural de la empresa

4. Elaboración de un Manual de Corporate Defense
4.1. Pautas a seguir para cada uno de los apartados que componen el Corporate Defense

Unidad de aprendizaje 6. Diseño del modelo de sistema de respuesta ante riesgo de comisión de un delito en el seno de la empresa
1. Estructura del modelo de respuesta, finalidad, objetivos y normativa que le afecta
1.1. Implantación de un modelo de respuesta

2. El canal ético, finalidad, estructura, requerimientos legales y gestión
2.1. El canal ético: Funciones esenciales para la organización
2.2. Procedimiento

3. El sistema de gestión de denuncias
3.1. Implantación de un sistema de gestión de denuncias: Normativa
3.2. El código de conducta de la empresa
3.3. Sistema de denuncia interna

4. El órgano de respuesta, instrucción y resolución
4.1. Estructura del órgano de respuesta, instrucción y resolución
4.2. Confidencialidad de las denuncias
4.3. Obligaciones y derechos de denunciante y denunciado
4.4. Información al denunciado o terceras personas
4.5. La figura del Compliance Oficcer durante la investigación de la denuncia 4.6. El proceso de investigación
4.7. La entrevista: Pautas a seguir
4.8. Inicio de la instrucción
4.9. Calidad de los datos obtenidos y plazos de conservación de la información
4.10. Documento de seguridad
4.11. La transferencia internacional de datos