Curso de Oficial de Cumplimiento: Inicio

Centro Andaluz de Estudios y Entrenamiento
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1.850 
IVA inc.
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Información importante

  • Curso
  • Online
  • Duración:
    5 Meses
  • Cuándo:
    Enero 2017
    otras fechas
  • Campus online
  • Clases virtuales
Descripción

¿Estás pensando en dar un giro a tu carrera profesional? ¿Te gustaría trabajar como compliance officer? Si estás pensando en formarte para ello, este curso que Emagister.com incorpora a su catálogo educativo te interesará.

El Centro Andaluz de Estudios y Entrenamiento ha diseñado el plan de estudios del Curso de Oficial de Cumplimiento, que imparte en modalidad online. Con esta formación, podrás estudiar cómodamente desde tu casa, adaptando los horarios de estudio según tus necesidades y tus responsabilidades personales.

A lo largo del curso, aprenderás sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y su correspondiente tratamiento procesal, y también conocerás los delitos relacionados. Además, te formarás en la gestión de organizaciones e incluso aprenderás a desarrollar tu propio plan de compliance.

Si quieres saber más sobre este curso, solicita información en esta página web. Contactaremos contigo con la mayor rapidez posible para dar respuesta a todas tus preguntas.

Información importante
Instalaciones y fechas

Dónde se imparte y en qué fechas

Inicio Ubicación
Dic-2016
Ene-2017
Noviembre
Online

Preguntas Frecuentes

· ¿Cuáles son los objetivos de este curso?

Realizar una formación adecuada para la figura del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) en las diversas Organizaciones y/o Sociedades, con independencia de su actividad y su forma jurídica. Para ello se analizarán métodos que nos ayuden a detectar y corregir actuaciones indebidas del personal de la organización para llegar a un buen desempeño y un buen hacer en la vida empresarial: diseño, ejecución efectiva y control periódico del Plan de Cumplimiento Penal. La prevención de riesgos derivados del incumplimiento normativo, por acción u omisión, constituye el objeto principal de esta acción formativa.

· ¿A quién va dirigido?

Perfiles Académicos recomendados: Titulados en Derecho, Ciencias del Trabajo, Criminólogos, Psicólogos, Graduados Sociales así como otros operadores de los ámbitos jurídico, laboral y/o empresarial. Perfiles Profesionales recomendados: Asesores Fiscales, Asesores Laborales Detectives Privados, Jefes de Seguridad e igualmente Directores de Seguridad (a cargo de un Departamento de Seguridad. Mención especial merece por el Director de Seguridad a cargo de un Departamento de Seguridad, pues ya, en forma diversa, ha de ocuparse de algunas cuestiones profundamente relacionadas con la Prevención del Delito.

¿Qué aprendes en este curso?

Compliance Officer
Responsabilidad Penal
Administración y Gestión
Personas jurídicas
Sociedades de capital
Delitos Patrimoniales
Delitos de administración
Sistemas de Gestión
Riesgos de delitos
Planes de cumplimiento
Gestion de incidencias
Planes preventivos
Auditorías
Documentación
Códigos de conducta
Oficial de cumplimiento
Regimen disciplinario
Liderazgo
Gestión de equipos
Gestión de conflictos

Temario

MÓDULO 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (12 horas)

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Origen y evolución.
  • Normativa vigente.
  • Introducción al “compliance” o modelo de administración y gestión.
  • Exención de responsabilidad penal a través de los modelos de administración y gestión.
  • Las personas jurídicas. Tipología.
  • El levantamiento del velo de la personalidad jurídica.
  • Las sociedades de capital. Nociones básicas.
  • La estructura orgánica de las sociedades de capital. La gestión y representación de la sociedad.
  • La responsabilidad civil de administradores y directivos de las sociedades de capital y su aseguramiento.

MÓDULO 2: TRATAMIENTO PROCESAL DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (20 horas).

  • Delimitación de las normas de competencia y procedimiento para el enjuiciamiento de las personas jurídicas.
  • Particularidades en la imputación de la persona jurídica.
  • Intervención de la persona jurídica en el juicio oral. Especial mención a la incompatibilidad entre la condición de testigo y la de representante.
  • Medidas cautelares para personas jurídicas.
  • La conformidad de la persona jurídica imputada.

MÓDULO 3: DELITOS RELACIONADOS CON LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) (20 horas)

  • Delitos contra las personas.
  • Delitos patrimoniales.
  • Delitos de riesgo.

MÓDULO 4: DELITOS RELACIONADOS CON LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) (20 horas)

  • Delitos contra el orden socio-económico.
  • Delitos relacionados con la Administración.

ÁMBITO DE GESTIÓN

MÓDULO 5: COMPLIANCE EN ENTORNOS DE GESTIÓN DE ORGANIZACIONES (10 horas)

  • Sistemas de Gestión
  • Compliance en la Gestión de Organizaciones: Jurídica, Técnica, Normativa, etc.
  • Modelos de referencia de Compliance: ISO 19.600, ISO 31.000. Otros.

MÓDULO 6: GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS DELITOS DE PP.JJ (10 horas)

  • Identificación de riesgos de delitos.
  • Análisis y Evaluación de riesgos.
  • Criterios para la evaluación de riesgos.
  • Planes de Acción asociados.

MÓDULO 7: PLAN DE COMPLIANCE (10 horas)

  • Contenido básico y transversal de los planes de cumplimiento.
  • Difusión interna y externa del plan de cumplimiento.
  • Supervisión y control de los planes de cumplimiento.
  • Evaluación periódica de los planes.
  • La corrección de las deficiencias detectadas.
  • Planes de formación interna en “Compliance”.

MÓDULO 8: SISTEMAS DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS (I). ASPECTOS GENERALES (10 horas)

  • Manual para la Prevención de Delitos de las pp.jj.
  • Implicación y Revisión de la Dirección
  • Gestión de la Documentación
  • Gestión de Incidencias,
  • Gestión de Quejas y Reclamaciones
  • Auditorías internas
  • Seguimiento, medición y evaluación
  • Planes de Formación

MÓDULO 9: SISTEMAS DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS (II). ASPECTOS ESPECÍFICOS (10 horas)

  • Códigos de Conducta
  • Políticas de Prevención de delitos
  • Régimen disciplinario
  • Canal de comunicación
  • Verificación externa

HABILIDADES Y COMPETENCIAS

MÓDULO 10: COMPLIANCE OFFICER (I). FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES (15 horas)

  • Funciones y Responsabilidades del Compliance Officer.
  • Marco normativo aplicable.
  • El Compliance Officer en el entorno empresarial.
  • El “Compliance” en el entorno europeo.
  • El oficial de cumplimiento: perspectivas laborales y profesionales dentro y fuera de España.

MÓDULO 11: COMPLIANCE OFFICER (II). HABILIDADES(15 horas)

  • Liderazgo
  • Gestión y Dirección de equipos
  • Gestión de conflictos
  • Competencias
  • Habilidades personales
  • Reconocimientos externos: Titulaciones

CICLO DE CONFERENCIAS

1. Experiencia de Compliance Officer, del entorno jurídico (4 horas).

  • A impartir por un Despacho de Abogados que esté ejerciendo las funciones de Compliance Officer.

2. Experiencia de Compliance Officer desde el punto de visto de las Organizaciones empresariales(4 horas).

  • A impartir por un Compliance Officer (no jurídico) en ejercicio en una empresa.

TESINA FIN DE CURSO:

Desarrollo de un Proyecto fin de curso, sobre uno de los temas desarrollados durante el mismo bajo la tutela de un Director de Tesina del Claustro de Profesores (50 horas).