Monográfico de Compliance y Gestión de Riesgos

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Un curso muy práctico. Ahora entendiendo qué es compliance y qué hay que hacer para implantar un programa de compliance.

LA OPINIÓN DE Pedro Díaz Rodríguez
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Información importante

Tipología Curso
Metodología Online
Horas lectivas 160 horas de estudio
Duración 3 Meses
Inicio clases A elegir
  • Curso
  • Online
  • 160 horas de estudio
  • Duración:
    3 Meses
  • Inicio clases:
    A elegir
Descripción

Este curso incluye una completa visión sobre el significado de “Compliance”. Por un lado, adquirirás una visión completa sobre el significado de Compliance dentro de las empresas y como se estructura un Sistema de Gestión de Compliance. Comprenderás cuáles son los principales enfoques de compliance que existen y cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para desarrollarlos. Asimismo, profundizarás en el análisis de las principales referencias normativas internacionales, como la ISO 19600 sobre los Sistemas de Gestión de Compliance y la norma ISO 37001 sobre los Sistemas de Gestión Anti-corrupción.

Por otro lado, adquirirás los conocimientos básicos para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO III y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz del mismo.

Los alumnos tendrán acceso a un campus on line donde accederán a los contenidos del curso, al calendario académico, a un foro de debate y a la visualización de su progreso académico y notas obtenidas, entre otros aspectos.

Durante toda la formación el alumno tendrá a su disposición un tutor, que resolverá tantas dudas como le surjan durante su formación.

A la conclusión del curso, el alumno tendrá que realizar un examen tipo test, el cual deberá superar para obtener el certificado del curso.

Para más información ingresa en emagister.com y un asesor se pondrá en contacto contigo para solventar todas tus dudas y ofrecerte la información que necesites.

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Preguntas Frecuentes

· ¿Cuáles son los objetivos de este curso?

Dotar al alumno de todos los conocimientos que necesita saber acerca del compliance y de las principales referencias existentes (nacionales e internacionales) en relación a la implantación de sistemas efectivos de gestión y acerca de la valoración de riesgos desde una vertiente no solo financiera, sino integral (riesgos operacionales, técnicos, penales, legales, reputacionales, fiscales, medioambientales, etcétera), entre otros aspectos.

· ¿A quién va dirigido?

Los cursos y programas de Compliance tienen como destinatario cualquier estudiante o graduado sin experiencia que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales de la gestión público – empresarial, directivos y mandos intermedios que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

· ¿Qué distingue a este curso de los demás?

La formación en Compliance te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, así como prestar servicios de consultoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros.

Opiniones

P
Pedro Díaz Rodríguez
15/03/2017
Lo mejor Un curso muy práctico. Ahora entendiendo qué es compliance y qué hay que hacer para implantar un programa de compliance.

A mejorar .

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Su experiencia te será de mucha ayuda para decidirte.

¿Qué aprendes en este curso?

Análisis de riesgos
Gestión de riesgos
Política
ISO
Análisis de Riesgo
Ética empresarial
Compliance
Corrupción
OCDE
ISO 19600
Modelos de Gobierno
Riesgo y Cumplimiento
GRC
Políticas de Compliance
Soft Law
Hard Law
Gestión de compliance
Soborno
NORMA UNE 19601
Tipos de compliance

Profesores

Equipo Docente
Equipo Docente
Profesor

Temario

TEMA 1: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA
a) INTRODUCCIÓN
 ¿Por qué hablar de compliance en España?
b) ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE?
 Definiciones internacionalmente aceptadas
 Tipos de compliance:
 General & Específico
 Hard Law & Soft Law
c) MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN CUMPLIMIENTO GENERALMENTE
ACEPTADOS
 A nivel genérico:
 AS 3806 – 2006.
 IDW – Assurance Standard AssS 980 (2011)
 Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999).
 Líneas Directrices de la OCDE
 A nivel específico:
• Referencias internacionales en materia de SOBORNO & CORRUPCIÓN
(actualizadas a febrero de 2017)
• Referencias internacionales en DERECHO DE LA COMPETENCIA
• Referencias internacionales en MEDIO AMBIENTE
• Referencias internacionales en materia TRIBUTARIA
• Referencias internacionales en DERECHOS HUMANOS Y TRABAJADORES
• Referencias internacionales en PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN
• Referencias internacionales específicas para los siguientes sectores:
o Financiero
o Asegurador
o Farmacéutico
DESARROLLO DEL PROGRAMA
d) ¿QUÉ ES LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO Y QUÉ PRINCIPIOS DEBEN DARSE PARA
PROMOVERLA EN LAS ORGANIZACIONES?
 Definición práctica
 Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
e) LA FUNCIÓN DEL COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS
 Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en
las empresas
 Funciones del área de compliance
 Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
 Relación del área de compliance con otras áreas corporativas
f) REFERENCIAS
TEMA 2: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE – CMS
a) INTRODUCCIÓN
b) CONCEPTO DE CMS – COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS (ISO 19600)
 Análisis exhaustivo del contenido de la norma ISO 19600 sobre gestión de sistemas
de compliance
c) POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO Y CMS EN BASE A LA ISO 19600
 Recomendaciones sobre el contenido que debiera tener una política de compliance
 Ejemplo de política de compliance
d) ESTRUCTURAS ORGÁNICAS DE CUMPLIMIENTO EN BASE A LA ISO 19600
 Estructura orgánica de cumplimiento
 Órgano de Gobierno y Alta Dirección
 Responsable de Cumplimiento
 Resto de Directivos y Empleados
 Función de cumplimiento según la ISO 19600
DESARROLLO DEL PROGRAMA
e) GUÍA DE AENOR. SISTEMA DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS EN LAS
ORGANIZACIONES. REQUISITOS
 Análisis exhaustivo del contenido de la Guía de Aenor sobre los sistemas de gestión
para la prevención de delitos en las organizaciones
f) NORMA ISO 37001 SOBRE ANTI-BRIBERY MANAGEMENT SYSTEMS (ABMS)
 Análisis exhaustivo del contenido de norma ISO 37001 sobre sistema de gestión
anticorrupción. Nuevos conceptos que la diferencian de la ISO 19600
g) REFERENCIAS
 Referencias sobre la material a nivel nacional
 Referencias sobre la material a nivel internacional
TEMA 3: MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS, ¿CÓMO
REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?
a) INTRODUCCIÓN
 Relación entre el área de compliance y los análisis de riesgos
b) COSO COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
 Se analizará exhaustivamente todo lo relativo a la metodología COSO y a su evolución.
c) GRC COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
d) MODELO DE LAS TRES LÍNEAS DE DEFENSA COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA
GESTIÓN DE RIESGOS
e) NORMA UNE - ISO 31000 SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS
f) ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?
g) CASO PRÁCTICO SOBRE UN ANÁLISIS DE RIESGOS DE UNA EMPRESA EN ACTIVO

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