TALLER DE ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
Curso
Semipresencial Madrid
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Descripción
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Tipología
Seminario práctico
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Nivel
Nivel avanzado
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Metodología
Semipresencial
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Lugar
Madrid
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Horas lectivas
8h
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Duración
2 Días
El Seminario se plantea en dos sesiones, con un contenido desarrollado a partir de diferentes casos prácticos que serán propuestos por los ponentes, según su propia experiencia en los diferentes ámbitos funcionales de sus competencias.
Se analizarán las diferentes formas de identificación de las operaciones de riesgo, de determinación de aquellas que deben formar parte del sistema de generación de alertas para realizar el examen especial, y del propio examen especial, encuadrado en unos procesos ajustados a las características de cada una de las entidades obligadas.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Analizar los procesos de detección, estudio, análisis y decisión de las operaciones que generan examen especial, como consecuencia de los cuales las entidades obligadas deben tomar decisiones que afectan al cumplimiento de sus obligaciones.
-Compliance officers, responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBC y/o FT (bancos, inmobiliarias, entidades de pago, establecimientos financieros de crédito, entidades sin ánimo de lucro, ...)
-Responsables de riesgo.
-Profesores e investigadores.
Nuestros profesores universitarios y los profesionales del sector, miembros del claustro y alumnos, hacen del curso una fuente de conocimientos única y completa.
Opiniones
Materias
- Fiscalidad
- Blanqueo de capitales
- Fraude fiscal
- Terrorismo
- Financiación del terrorismo
- Delito Fiscal
- Agencia Tributaria
- AEAT
- Normativa bancaria
- Obligaciones fiscales
Profesores
Carmen Del Pozo
Compliance officer, BANKINTER
Francisco Córcoles
Responsable de análisis SEPBLAC
Temario
- Durante la primera sesión, y utilizando unos casos prácticos como elementos conductores del proceso, se abordarán las siguientes cuestiones:
1.- El proceso de identificación de las fuentes, internas y externas, que deber ser consultadas:
Con carácter obligatorio y recurrente. Aquellas que pueden ser automatizadas, y las que requieren intervención personal.
Con carácter ordinario, y según la clase de operación sometida a examen.
Con carácter extraordinario, para aquellos casos de especial relevancia.
2.- La metodología adaptada a las características concretas de la entidad obligada (sector, ubicación, clase de producto, etc.)
4.- El desarrollo del proceso de análisis
5.- La elección idónea de los elementos que deben operar en la toma de decisiones.
A la finalización de esa jornada se plantearán otros casos más complejos, que serán objeto de estudio y discusión en la siguiente sesión.
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