Perito judicial experto en la investigación de delitos económicos: mercantil, comercial y blanqueo de capitales

1. MÓDULO 1. PERITO JUDICIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. PERITACIÓN Y TASACIÓN

1. Delimitación de los términos peritaje y tasación
2. La peritación
3. La tasación pericial

UNIDAD DIDÁCTICA 2. NORMATIVA BÁSICA NACIONAL

1. Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
2. Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
3. Ley de Enjuiciamiento Criminal, de 1882
4. Ley 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia Jurídica Gratuita

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LAS PRUEBAS JUDICIALES Y EXTRAJUDICIALES

1. Concepto de prueba
2. Medios de prueba
3. Clases de pruebas
4. Principales ámbitos de actuación
5. Momento en que se solicita la prueba pericial
6. Práctica de la prueba

UNIDAD DIDÁCTICA 4. LOS PERITOS

1. Concepto
2. Clases de perito judicial
3. Procedimiento para la designación de peritos
4. Condiciones que debe reunir un perito
5. Control de la imparcialidad de peritos
6. Honorarios de los peritos

UNIDAD DIDÁCTICA 5. EL RECONOCIMIENTO PERICIAL

1. El reconocimiento pericial
2. El examen pericial
3. Los dictámenes e informes periciales judiciales
4. Valoración de la prueba pericial
5. Actuación de los peritos en el juicio o vista

UNIDAD DIDÁCTICA 6. LEGISLACIÓN REFERENTE A LA PRÁCTICA DE LA PROFESIÓN EN LOS TRIBUNALES

1. Funcionamiento y legislación
2. El código deontológico del Perito Judicial

UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA RESPONSABILIDAD

1. La responsabilidad
2. Distintos tipos de responsabilidad
3. El seguro de responsabilidad civil

UNIDAD DIDÁCTICA 8. ELABORACIÓN DEL DICTAMEN PERICIAL

1. Características generales y estructura básica
2. Las exigencias del dictamen pericial
3. Orientaciones para la presentación del dictamen pericial

UNIDAD DIDÁCTICA 9. VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL

1. Valoración de la prueba judicial
2. Valoración de la prueba pericial por Jueces y Tribunales

UNIDAD DIDÁCTICA 10. PERITACIONES

1. La peritación médico-legal
2. Peritaciones psicológicas
3. Peritajes informáticos
4. Peritaciones inmobiliarias
5. MÓDULO 2. BLANQUEO DE CAPITALES

UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES

1. Introducción al blanqueo de capitales e infracciones monetarias
2. - “Dinero negro”
3. Normativa y legislación vigente
4. - Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005
5. - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
6. - Real Decreto 304/2014
7. - Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
8. Actividades de blanqueo de capitales
9. Análisis e investigación del proceso
10. Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales.
11. Los paraísos fiscales
12. - Paraísos fiscales en el mundo. Características
13. - Jurisdicciones offshore
14. Glosario

UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS

1. Cumplimiento de las obligaciones
2. Clasificación de los sujetos obligados según el tipo de operación
3. Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
4. Documentación de los sujetos obligados

UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN

1. Reglamento modificador de las medidas de Prevención de Blanqueo de Capitales
2. Medidas de diligencia debida
3. - Medidas normales de diligencia debida (riesgo normal)
4. - Medidas simplificadas de diligencia debida
5. Documentación generada de las operaciones realizadas
6. Obligaciones de control interno
7. Formación

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I)

1. Medidas de diligencia debida
2. Medidas de diligencia normales
3. - Identificación formal
4. - Identificación del titular real
5. - Motivación de la relación de negocios
6. - Seguimiento continuo de la relación de negocios
7. - Aplicación de las medidas de diligencia debida
8. - Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida
9. Medidas simplificadas de diligencia debida
10. Medidas reforzadas de diligencia debida
11. - Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior
12. - Relación de negocio y operaciones no presenciales
13. - Personas con responsabilidad pública
14. - Países, territorios o jurisdicciones de riesgo
15. - Corresponsalía bancaria transfronteriza
16. - Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos

UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II)

1. Control interno
2. - Fundamentación del control interno: análisis del riesgo
3. - El representante del Servicio Ejecutivo de la Comisión
4. - Elaboración del Manual de prevención de blanqueo de capitales
5. - Formación de empleados
6. - Confidencialidad
7. - Sucursales y filiales en terceros países
8. Seguimiento de las medidas de control interno aplicadas: el examen anual
9. Información y comunicación al servicio ejecutivo: establecimiento de alertas
10. - Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo
11. Examen de las operaciones: examen especial
12. Comunicaciones al SEPBLAC
13. - Comunicación por indicio
14. - Abstención de ejecución
15. - Comunicación sistemática
16. - Responsabilidad y revelación
17. - Conservación de documentos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS

1. Profesionales jurídicos como sujetos obligados
2. Los profesionales contables y auditores
3. - Política de Admisión de Clientes
4. Los agentes inmobiliarios
5. El papel de las entidades bancarias
6. - Movimiento físico de dinero en las entidades bancarias
7. - Envío de dinero
8. - Fichero de entidades financieras

UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES

1. Infracciones y sanciones
2. - Infracciones y sanciones graves
3. - Infracciones y sanciones graves
4. - Infracciones y sanciones leves
5. Graduación y prescripción
6. Prescripción de las infracciones y sanciones
7. MÓDULO 3. TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA EMPRESA (I). ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL

1. Concepto y fines de la empresa
2. - Elementos de la empresa
3. La empresa como ente jurídico y económico
4. Áreas funcionales
5. La organización empresarial
6. - La organización de la empresa en la Historia
7. - Principios de organización empresarial
8. Organización interna de las empresas. Los Departamentos
9. La organización informal de la empresa
10. El organigrama
11. Identificación de la estructura organizativa y la cultura corporativa

UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA EMPRESA (II). DIRECCIÓN Y ASISTENCIA A LA DIRECCIÓN EMPRESARIAL

1. La dirección en la empresa
2. - Niveles de mando
3. El Directivo. Personalidad y comportamiento
4. - Tipos de autoridad
5. Funciones de la dirección
6. Estilos de mando: Dirección y/o liderazgo
7. - Dirección por objetivos
8. - Adaptación de la asistencia al sistema de mando
9. Deontología del secretariado. Principios éticos empresariales. Código deontológico
10. - Principios éticos empresariales
11. Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección
12. - Relaciones ascendentes: el asistente y el directivo
13. - Relaciones descendentes: el asistente y el equipo humano administrativo a su cargo
14. - Relaciones complementarias: el asistente y otros directivos. Relaciones externas
15. Funciones del servicio del secretariado
16. - Del secretariado personal de dirección. Autoestima y asertividad
17. - Tipos de servicio del secretariado: del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE EMPRESAS SEGÚN SU FORMA JURÍDICA

1. Tipos de empresas según su forma jurídica
2. Empresario individual
3. Comunidad de Bienes
4. Sociedad Comanditaria
5. Sociedad Colectiva
6. Sociedad Cooperativa
7. Sociedad Limitada
8. Sociedad Anónima
9. Sociedad Laboral

UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL CONTROLLER JURÍDICO Ó COMPLIANCE OFFICER

1. El nacimiento de la figura del Compliance officer o director del cumplimiento normativo
2. Perfil profesional y función en la empresa
3. - Funciones de la figura de Compliance
4. - Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo
5. Ejemplo de programa Compliance: elementos clave
6. Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
7. Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo
8. Estatuto de la profesión de Compliance Officer
9. Sistemas de gestión de compliance: UNE-ISO 19600:2015

UNIDAD DIDÁCTICA 5. AUDITORÍA INTERNA EN EL ÁREA DE FINANZAS

1. El Control Interno en el sector financiero
2. - Conceptos básicos
3. - Clases
4. - Evaluación del Control Interno
5. - Limitaciones del Control Interno
6. - Planificación de la Auditoría. Fases
7. Riesgo de Auditoría
8. - Clases de riesgo en auditoría
9. - Niveles de riesgo de auditoría
10. - Métodos para obtener la evidencia
11. Documentación de Trabajo
12. - Concepto y Contenido
13. - Clases
14. - Codificación
15. - Custodia y Conservación
16. - El Informe de Auditoría

UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (I)

1. Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2. Estafas
3. Fraudes
4. Insolvencias punibles
5. Delitos de daños

UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (II)

1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
2. - Sección 1. De los delitos relativos a la propiedad intelectual
3. - Sección 2. De los delitos relativos a la propiedad industria
4. - Sección 3. De los delitos relativos al mercado y a los consumidores
5. - Sección 4. De la corrupción entre particulares
6. Blanqueo de capitales
7. Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
8. Delito de construcción, edificación o urbanización ilegal
9. Delitos informáticos

UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (III)

1. Delitos contra el medio ambiente
2. Falsedad en medios de pago, moneda y efectos timbrados
3. - De la falsificación de moneda y efectos timbrados
4. - Falsedades documentales
5. Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
6. Delitos de riesgo provocado por explosivos
7. Delitos contra la salud pública

UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (IV)

1. Cohecho
2. Tráfico de influencias
3. Corrupción en los negocios
4. De las Organizaciones o grupos criminales
5. Financiación del terrorismo

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (V)

1. Financiación ilegal de partidos políticos
2. Tráfico ilegal de órganos
3. Trata de seres humanos
4. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores

UNIDAD DIDÁCTICA 11. BLANQUEO DE CAPITALES Y MOROSIDAD EN LA EMPRESA

1. Los delitos empresariales de blanqueo de capital y morosidad en la empresa
2. El blanqueo de capital
3. - “Dinero Negro”
4. - Actividades de blanqueo de capitales
5. - Análisis e investigación del proceso
6. - Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
7. - Glosario
8. La morosidad en la empresa
9. - ¿Qué es la morosidad?
10. - Marco legislativo de la morosidad
11. - El cobro de las deudas: reclamación por judicial y extrajudicial
12. MÓDULO 4. LEGISLACIÓN NACIONAL APLICABLE AL SECTOR DEL PERITAJE