COMPLIANCE
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"Para mí el PSAL ha sido una magnifica experiencia, personal y profesional, donde he actualizado mis conocimientos en el área jurídico-laboral con las últimas modificaciones legales y jurisprudenciales. El valor añadido se multiplica al convertirse en un “escaparate” de lo que están haciendo otros profesionales en su día a día” Director Admnon. RRHH y Relaciones Laborales de Codere.
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“El Programa de Asesoría Laboral me ha permitido actualizar y profundizar en el ámbito de las relaciones laborales, cuyo dominio, en un entorno tan cambiante como el actual se hace imprescindible para cualquier profesional de los RRHH.
La trayectoria profesional de los profesores supuso desde el inicio una garantía de estar recibiendo la mejor formación posible en esta materia.
El Programa ha requerido una alta dosis de implicación y también mucho trabajo en equipo, y es perfectamente compatible con la actividad laboral.
Sin duda, ha sido una experiencia que recomiendo a todo aquel que desee mantenerse al día en el ámbito de las relaciones laborales” Hr Manages España & Portugal Sandoz Farmaceutica, S.A
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Curso
En Madrid
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Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Todo lo que necesitas saber sobre el concepto de compliance...
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Tipología
Curso
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Nivel
Nivel avanzado
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Lugar
Madrid
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Horas lectivas
153h
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Duración
6 Meses
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Inicio
Octubre
IE Law School, escuela que impulsa la innovación en el mundo jurídico, presenta a los usuarios de Emagister.com el curso de Compliance.
¿Sabes qué es el Compliance? ¿Te interesaría saber a qué sirve y por qué es necesario? Pues la respuesta tus preguntas está en este curso dedicado al concepto de compliance diseñado por IE Law School.
Actualmente, el Compliance plantea retos importantes en las organizaciones, frente a los cuales los responsables de área deben responder. En primera instancia, persigue el cumplimiento del marco legislativo en la empresa. Asimismo, tiene como objetivo detectar posibles desvíos, con el fin de aminorar daños en la compañía.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
El programa se dirige a profesionales que ya ocupen o que vayan a ocupar la figura de Compliance Officer en alguna de sus vertientes, así como a profesionales que desempeñen algunas tareas relacionadas con el Compliance.
-Compliance Officers
-Abogados y asesores jurídicos de empresa
-Consultores, auditores y profesionales de control interno
-Profesionales con competencia en materia de Compliance
Opiniones
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"Para mí el PSAL ha sido una magnifica experiencia, personal y profesional, donde he actualizado mis conocimientos en el área jurídico-laboral con las últimas modificaciones legales y jurisprudenciales. El valor añadido se multiplica al convertirse en un “escaparate” de lo que están haciendo otros profesionales en su día a día” Director Admnon. RRHH y Relaciones Laborales de Codere.
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“El Programa de Asesoría Laboral me ha permitido actualizar y profundizar en el ámbito de las relaciones laborales, cuyo dominio, en un entorno tan cambiante como el actual se hace imprescindible para cualquier profesional de los RRHH.
La trayectoria profesional de los profesores supuso desde el inicio una garantía de estar recibiendo la mejor formación posible en esta materia.
El Programa ha requerido una alta dosis de implicación y también mucho trabajo en equipo, y es perfectamente compatible con la actividad laboral.
Sin duda, ha sido una experiencia que recomiendo a todo aquel que desee mantenerse al día en el ámbito de las relaciones laborales” Hr Manages España & Portugal Sandoz Farmaceutica, S.A
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Valoración del curso
Lo recomiendan
Valoración del Centro
Juan Miguel Pérez
Alejandra Méndez
Materias
- Compliance
- Responsabilidad penal de la empresa
- Responsabilidad social de la empresa y compliance
- Programa de compliance
- Gestión de compliance
- ISO 19600
- Compliance penal
- Liderazgo del órgano de administración
- Risk approach
- Sistema de compliance
- Cumplimiento normativo
- Compliance officer
- Compliance corpotrativo
- Cumplimientos normativo
- Responsabilidad social corporativa
- Responsabilidad Penal
- Anticorrupción
- Transparecia
- Delitos fiscales
- Fiscalidad
Temario
- El Compliance officer y la gestión de riesgos legales dentro de una organización. La relación del Compliance con el Buen Gobierno Corporativo y la Responsabilidad Social Corporativa.
- El ciclo de desarrollo y mejora de un Programa de Compliance.
- La importancia del Compliance en una compañía multinacional.
- La UNE 19601 de sistemas de gestión de Compliance penal y la ISO 19600
- de sistemas de gestión de Compliance.
- Tipos penales vinculados al Compliance. Las diferentes penas de multa, suspensión de actividad, intervención y disolución de actividades.
- La ISO 37001 de sistemas de gestión anticorrupción.
- Requisitos y características de los delitos cometidos por persona jurídica de corrupción y soborno.
- La Fiscalía en los procesos contra la persona jurídica. Circular 1/2016 y Memorias de la FGE.
- Delitos de corrupción y tareas de investigación de la fiscalía relativos a la idoneidad del sistema de Compliance.
DOMINIO 2. TALLER PRÁCTICO: IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN EFECTIVA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL
- Presentación del caso práctico y de la herramienta de gestión de riegos normativos ComplyLaw.
- Determinación del contexto de la organización y liderazgo del órgano de administración, alta dirección y órgano de Compliance (4 y 5 UNE). Elaboración de la política de Compliance y organización del órgano de Compliance.
- Metodología de evaluación de riesgos, la matriz de riesgos inherentes y residuales. Evaluación de riesgos normativos: identificación, análisis y valoración (6 UNE).
- WORKSHOP: presentación y defensa de los mapas de riesgos elaborados por los asistentes (6 UNE).
- Risk approach: diseño e implementación del estándar de conducta
- (7 UNE).
- Risk approach: diseño e implementación de políticas de alto nivel (7 UNE).
- WORKSHOP: Diseño, ejecución y evaluación del desempeño de controles.
- Cultura Compliance: comunicar y formar en Compliance. Medidas, métricas e indicadores de cumplimiento (7 UNE).
DOMINIO 3. CASOS PRÁCTICOS EN EL DESPLIEGUE DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE
- Implementación de procesos de diligencia debida en empleados, proveedores y socios de negocio (third party Compliance). Gestón de conflictos de interés.
- Implantar, operar y medir controles normativos en grandes infraestructuras y con miles de trabajadores.
- Canales de whistleblowing: diseño e implementación del canal de comunicación de incumplimientos e irregularidades.
- Canales de whistleblowing: la investigación de incumplimientos e irregularidades. El impacto en la imagen y el valor de la compañía. La gestión de una crisis reputacional: acciones de contención y recuperación de la reputación.
- La ciberinseguridad. Gestión de riesgos legales corporativos en Internet. El fraude, la ciberreputación, suplantación, ciberataques, etc. Procedimientos para detectar y actuar.
- Compliance y Transparencia en el entorno público.
- Cumplimiento fiscal y tributario en la empresa. Relaciones con reguladores y supervisores. La UNE 19602 de sistemas de gestión de Compliance fiscal.
- Prevención de Blanqueo de Capitales: el cumplimiento de la Ley 10/2010 y la 4ª y 5ª Directiva. Obligaciones principales y sujetos obligados. Sistemas de report y colaboración con las autoridades de control. Las políticas de admisión de clientes. Monitorización y actuación ante operaciones sospechosas.
- Relación de Derecho de la competencia y Compliance: Requisitos y controles principales. El papel del regulador.
- Protección de datos personales: organización interna de las organizaciones para el Cumplimiento del RGPD y la nueva LOPD. Indicadores y métricas de cumplimiento, la elaboración de Privacy Impact Assesments. Sistemas de gestión, marcos de control y sistemas de “Privacy by Design”.
- El fenómeno del Cloud Computing: la contratación de servicios y tecnologías en la nube. Aspectos contractuales relevantes y sistemas de control de cumplimiento. Régimen de responsabilidades y establecimiento de controles en un SLA.
- La Seguridad de la información corporativa: sistemas de análisis y gestión de riesgos, el Comité de Seguridad, prevención de ataques internos y externos, gestión de incidentes y evidencias electrónicas.
- La corrupción y el soborno nacional e internacional y la implementación de medidas de control. Aplicación práctica de FCPA, SAPIN II, UK Brivery Act. Proceso de adecuación a ISO 37001 de sistemas anticorrupción.
- Compliance en el entorno laboral. Detección y gestión de riesgos concretos. Los Comités de Ética y la aplicación del régimen sancionador.
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COMPLIANCE