AUDITOR JEFE COMPLIANCE
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La visión que aporta sobre el proceso completo de una auditoria de Compliance desde el principio a su finalización.
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Curso
Online
¿Necesitas un coach de formación?
Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Descripción
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Tipología
Curso
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Nivel
Nivel avanzado
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Metodología
Online
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Horas lectivas
40h
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Duración
10 Semanas
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Inicio
Fechas a elegir
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Campus online
Sí
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Servicio de consultas
Sí
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Tutor personal
Sí
El artículo 31 bis del Código Penal establece que las personas jurídicas “Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios”
Con el fin de poder revisar el sistema, la auditoría compliance constituye una de las mejores herramientas de gestión existentes para recabar la información necesaria para la revisión.
Igualmente, las normas internacionales de gestión como la ISO 19600 “Sistemas de gestión compiance: Directrices”, establecen la obligatoriedad de realizar auditorías periódicas a los sistemas.
Las personas jurídicas van requerir la realización de auditorías compliance de forma programada y periódica, por lo que se abre un nuevo nicho de trabajo para los profesionales compliance a través de la realización de auditorías.
Información importante
Bonificable:
Curso bonificable para empresas
Si eres trabajador en activo, este curso te puede salir gratis a través de tu empresa.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Entender que es una auditoría compliance
Conocer el proceso de auditoría de sistemas de gestión compliance
Saber cómo localizar las evidencias objetivas
Conocer los diferentes puntos que debemos analizar durante la auditoría en función del estándar elegido
Saber realizar el informe de auditoría
Compliance officers
Licenciados en derecho, económicas o cualquier otra carrera que quieran desarrollar su labor profesional en compliance
Gestores, asesores de empresa y graduados sociales
Gestores de empresa
Profesionales de sistemas de gestión
Gestores y auditores de otras actividades relacionadas como la gestión como calidad, medio ambiente, prevención, etc.
Conocimientos básicos compliance
Auditor Jefe Compliance emitida por ampell y el Consejo General de Profesionales compliance
El curso es eminentemente práctico y el alumno recibe doble certificación la de ampell y la del Consejo General de Profesionales Compliance
Nos pondremos en contacto, te informaremos del curso y responderemos a todas tus inquietudes y dudas
Cuando acabes el curso dispondrás de los conocimientos necesarios para desarrollar una auditoría
Si por cualquier circunstancia personal no puedes realizarlo en el plazo establecido podemos ampliarte el plazo. Queremos que aprendas no que acabes en un plazo.
El plazo está calculado para que vayas tranquilamente realizando el curso, pero si quieres y puedes hacerlo en menos tiempo no hay problema.
Opiniones
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Valoración del curso
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Valoración del Centro
Eduardo Ruiz Toledo
Materias
- Auditor1
1 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Compliance
11 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Auditóría
- Plan de auditoría
11 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Auditoría contable
- Código penal
- Auditorías Compliance
- Tipos de auditoría
- Tipos de auditoría compliance
- Proceso de auditoría
Profesores
Juan Carlos Bajo Albarracín
Director de Ampell Consultores
Director del Grupo Ampell, Diplomado en Máquinas de la Marina Civil, Técnico de Prevención de Nivel Superior en las tres especilidades, Auditor y Perito Judicial en Prevención. Medalla de Oro al Merito Profesional de las relaciones industriales y ciencias del trabajo.
Temario
AULA 1: LAS AUDITORÍAS COMPLIANCEIntroducciónLa problemática de la auditoría de sistemas de gestión complianceAuditoría interna o externaLa auditoría como herramienta de gestiónAULA 2: CONCEPTOS BÁSICOS DE AUDITORÍANo es una inspecciónEs sistemáticaEs independienteAnaliza resultadosEs objetivaEs periódicaNo busca culpablesAULA 3: TIPOS DE AUDITORÍA COMPLIANCEEn función de quién auditaEn función de qué se auditaEn función de cuándo se auditaAULA 4: EL PROCESO DE AUDITORÍAPreparación- Definición del alcance
- Recopilación de información
- Definición del equipo auditor
- El plan de auditoría Ejecución de la auditoría
- Reunión inicial
- La búsqueda de evidencias
- Reuniones del equipo auditor
- Reuniones diarias de información
- Reunión final del equipo auditor
- Reunión final con la empresa
- El informe de auditoría
- La observación
- Revisión de documentos y registros
- La entrevista
- Listas de comprobación por riesgos
- Listas de comprobación departamentales
- Lista de comprobación por aspectos Beneficios del uso de listas de comprobación
- Beneficios para el auditor
- Beneficios para el auditado
- Función compliance
- Identificación las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos
- Controles
- Procedimientos y protocolos
- Información
- Formación
- Código de ética
- Recursos financieros
- Canal de denuncias
- Sistema disciplinario
- Verificación del modelo
- Contexto de la organización
- Definición del alcance del sistema
- Identificación de los requisitos compliance
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos compliance
- Liderazgo y compromiso
- Funciones y responsabilidades
- Objetivos compliance
- Formación
- Comunicación
- Información documentada
- Planificación
- Controles operacionales
- Seguimiento, medición, análisis y evaluación
- Indicadores
- Informe compliance
- Auditoría interna
- Revisión por la dirección
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190 € IVA exento - Compliance
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