CERTIFICACIÓN EXPERTO EN COMPLIANCE OFFICER

CONTENIDO FORMATIVO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

1. Código de buenas prácticas
2. Naturaleza jurídica del compliance
3. Exigibilidad de los códigos de conducta

• El código de conducta
• Obligaciones de los directivos y empleados en la aplicación del código de conducta

UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. Criminalidad dentro de la empresa

• Posibles riesgos de una empresa
• Causas de la criminalidad de los directivos contra la propia empresa

2. La persona jurídica en el código penal español
3. Sanciones penales contra persona jurídicas

• Delitos
• Sistema de penas

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

1. El Compliance Officer
2. Funciones y responsabilidades
3. Órgano personal vs órgano colegiado
4. La externalización del compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 4. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS

1. Introducción a la protección de datos

• Normativa reguladora
• La Agencia Española de Protección de Datos

2. Principios que rigen la protección de datos de carácter personal

• Principio de calidad de los datos
• Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
• Consentimiento del afectado
• Deber de secreto
• Cesión o comunicación de datos

3. Seguridad de los datos
4. Los códigos tipo
5. Régimen sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 5. ISO 19600. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

1. La norma ISO 19600

• Ventajas de la implantación de la ISO 19600 en la empresa
• Compatibilidad con otras normas similares

2. Introducción al contenido de la UNE-ISO 19600
3. Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
4. Recomendaciones para la gestión de políticas de compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PREVENCIÓN DEL DELITO EMPRESARIAL

1. Estrategias de prevención del delito en la empresa

• Cuestiones relevantes de los programas de compliance

2. Los sistemas de denuncia o sistemas Whistleblowing
3. Los comités de auditoría y control interno
4. Programas de prevención de delitos penales

UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMPONENTES DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

1. Aspectos esenciales
2. Mapa de riesgos

• El proceso de desarrollo del mapa
• Áreas de riesgo a tener en cuenta

3. Cuadro de mando y plan de acción

UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)

1. Introducción a los delitos empresariales
2. Estafas
3. Insolvencias punibles
4. Delitos relativos a la propiedad intelectual
5. Delitos relativos a la propiedad industrial
6. Delitos relativos al mercado y los consumidores
7. Delitos de corrupción en los negocios
8. De la recaptación y el blanqueo de capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)

1. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
2. De la falsificación de moneda y efectos timbrados
3. De las falsedades documentales
4. Cohecho
5. Fraudes y exacciones legales