COMPLIANCE OFFICER
Curso
A Distancia
¿Necesitas un coach de formación?
Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Implanta en las organizaciones, controles sobre el manejo de recursos financieros
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Tipología
Curso
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Nivel
Nivel intermedio
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Metodología
A distancia
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Horas lectivas
300h
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Duración
3 Meses
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Envío de materiales de aprendizaje
Sí
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Servicio de consultas
Sí
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Tutor personal
Sí
Emagister presenta este increíble programa sobre compliance officer, con el objetivo de mejorar los conocimientos y adquirir una experiencia profesional, impartido por Carval Formación SL, donde estarás en capacidad de implantar en las organizaciones, controles sobre el manejo de recursos financieros y establecer sentencias penales, como resultado de incumplimiento en sus obligaciones fiscales.
Este programa cuenta con un plan de estudios integral distribuido en 3 partes que te capacitan para adoptar e implantar un sistema de vigilancia en riesgos legales dentro de las organizaciones, aprendiendo todo lo relacionado con esta figura y sus funciones como responsable del cumplimiento normativo frente a las personas jurídicas de la empresa, implementando programas de prevención de riesgos penales, de acuerdo al perfil del negocio.
No pierdas la oportunidad de formarte como profesional y titúlate con esta formación. No dudes dar inicio online desde la comodidad de tu casa con este excelente programa de Emagister.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Dar a conocer al alumno la metodología y las principales herramientas que debe utilizar el Compliance Officer, metodología y herramientas que son perfectamente utilizables en todo tipo de empresas, de cualquier tamaño y de cualquier sector de la actividad económica.
Opiniones
Logros de este Centro
Todos los cursos están actualizados
La valoración media es superior a 3,7
Más de 50 opiniones en los últimos 12 meses
Este centro lleva 7 años en Emagister.
Materias
- Fraude
- Prevención
- Funciones
- Políticas internas
- Compliance officer
- Gestión de riesgos de compliance
- Diseño de los controles
- Asesoramiento y formación
- Detección de deficiencias
- Información a la dirección
Profesores
Alberto Cubero
Tutor
Temario
PARTE I. CUESTIONES GENERALES
1.CONCEPTOS GENERALES DE COMPLIANCE
Orígenes y antecedentes de la función de compliance
¿Qué es Compliance?
Las tres líneas de defensa
Compliance como función de gestión de riesgos
Diferencias entre compliance y asesoría jurídica
Diferencias entre compliance y auditoría interna
2.PROGRAMAS DE COMPLIANCE
¿Qué es un programa de compliance?
Los siete elementos esenciales de un programa de compliance
¿Qué beneficios tiene un programa de compliance para mi organización?
3.EL COMPLIANCE OFFICER
Requisitos esenciales del compliance officer
Perfil y aptitudes del compliance officer
Dependencia jerárquica del compliance officer en la organización
Estructura de un departamento de compliance
Relación del compliance officer con los <>
PARTE II. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
4.FUNCIONES CLAVE DEL COMPLIANCE OFFICER
Prevención
Detección
Información
5.GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE
Establecimiento del contexto
Identificación de los riesgos
Análisis de los riesgos
Evaluación de los riesgos
Tratamiento de los riesgos
6.DISEÑO DE LOS CONTROLES
Políticas y procedimientos
Controles organizativos
Controles de procesos
Código de conducta
7.ASESORAMIENTO Y FORMACIÓN
Implantación de nuevas normas
Nuevos productos, servicios y proyectos
Comunicación, formación y sensibilización
Resolución de incidencias
8.DETECCIÓN DE DEFICIENCIAS
Plan de monitorización
Revisiones de compliance
Indicadores de riesgo
Reclamaciones de los clientes
Canal de denuncias
9.INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN
Plan anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Participación de compliance en comités y órganos de control
PARTE III. POLÍTICAS INTERNAS
10.ORGANIZACIÓN INTERNA
Segregación de funciones
Poderes y atribuciones
Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional
Actividades externas a la empresa
11.ÉTICA Y BUEN GOBIERNO
Anti-soborno y anti-corrupción
Regalos e invitaciones
Prevención de conflictos de intereses
Prevención del fraude
Registros financieros
Propiedad intelectual y propiedad industrial
Seguridad informática
Confidencialidad de la información
Protección de datos
Prevención del uso de información privilegiada
Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo
Protección del medio ambiente
Responsabilidad social corporativa
12.MERCADO
Relaciones con los clientes
Marketing y publicidad
Relaciones con los proveedores
Relaciones con los socios
Relaciones con las autoridades y las administraciones públicas
Competencia leal y defensa de la competencia
13.ENTORNO LABORAL
Selección y evaluación del personal
Desarrollo profesional, remuneración y formación
Igualdad, diversidad y conciliación
Salud, higiene y seguridad en el trabajo
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COMPLIANCE OFFICER