Experto en Corporate Compliance (On Line)

EDEU Escuela de Especialización Universitaria
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Información importante

Tipología Curso
Metodología Online
Horas lectivas 400h
Duración 6 Meses
  • Curso
  • Online
  • 400h
  • Duración:
    6 Meses
Descripción

Este curso incluye una completa visión al significado de Compliance y profundiza en tres de las áreas más significativas para las empresas, como son la penal, la protección de datos y el blanqueo de capitales.

Adquirirás una visión completa sobre cómo se integran los Sistemas de Gestión de Compliance dentro de las empresas, además de conocer cuáles son las best practices y principales referencias internacionales para gestionarlos, como la ISO 19600 y la ISO 37001.Conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.

Asimismo, adquirirás los conocimientos necesarios para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO III y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Por último, conocerás en detalle las principales características y requisitos de tres programas específicos de compliance, como son el penal, la protección de datos y el blanqueo de capitales, de máxima relevancia en todas las empresas.

En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz e integral de un programa general de compliance y de tres programas específicos de compliance: penal, protección de datos y blanqueo de capitales.

Para más información ingresa en emagister.com y un asesor se pondrá en contacto contigo para solventar todas tus dudas y ofrecerte la información que necesites.

Información importante

Bonificable: Curso bonificable para empresas
Si eres trabajador en activo, este curso te puede salir gratis a través de tu empresa.

Preguntas Frecuentes

· ¿Cuáles son los objetivos de este curso?

El objetivo principal de este curso es dotar al alumno de una especialización integral en compliance en sentido amplio y tanto a nivel nacional como internacional, abarcando todas las best pratices del sector. Asimismo, se pondrán a disposición del alumno todos los conocimientos, herramientas y contenidos que necesita en relación a la prevención penal, a la protección de los datos de carácter personal y a la prevención del blanqueo de capitales, desde un punto de vista teórico y práctico. Nuestro objetivo es que nuestros alumnos alcancen una especialización integral de compliance que les permita trabajar en empresas de todos los sectores y tamaños gracias a su perfil multidisciplinar, asumiendo cargos de responsabilidad.

· ¿A quién va dirigido?

Aunque el significado del término compliance sea “cumplimiento”, lo cierto es que en la práctica las áreas de compliance de las empresas están formadas por equipos multidisciplinares con conocimientos en diferentes materias que afecten a la operativa del día a día del negocio. Es decir, las áreas de compliance no solo las forman profesionales con conocimientos legales, sino que también existen perfiles expertos en IT, en auditoría, en finanzas, en compras, en comunicación, recursos humanos, etcétera.

· Requisitos

Los cursos y programas de Compliance tienen como destinatario cualquier estudiante o graduado sin experiencia que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales de la gestión público – empresarial, directivos y mandos intermedios que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

· ¿Qué distingue a este curso de los demás?

Todos los profesores del curso son profesionales de primer nivel, que se dedican profesionalmente al mundo del compliance, prestando sus servicios en empresas de primer nivel, como pueden ser Redsys, Renfe, Andbank o EY.

Opiniones

G
Gerardo Rodríguez
09/03/2017
Lo mejor Curso enfocado a la práctica empresarial. Me será muy útil para desarrollar el compliance en mi empresa. Gracias a los profesores por estar siempre disponibles y contestar a todas nuestras preguntas.

A mejorar .

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Su experiencia te será de mucha ayuda para decidirte.

¿Qué aprendes en este curso?

Análisis de riesgos
Blanqueo de capitales
Gestión de riesgos
Política
Prevención
Protección de datos
Derechos humanos
Norma UNE
Ética empresarial
Prevencion de delitos
Compliance
Corrupción
Riesgos penales
GRC
Soft Law
Hard Law
Compliance management systems
Compliance en españa
Assurance Standard
Responsabilidad activa

Profesores

Equipo Docente
Equipo Docente
Profesor

Temario

TEMA 1: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA
a) INTRODUCCIÓN
 ¿Por qué hablar de compliance en España?
b) ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE?
 Definiciones internacionalmente aceptadas
 Tipos de compliance:
 General & Específico
 Hard Law & Soft Law
c) MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN CUMPLIMIENTO GENERALMENTE
ACEPTADOS
 A nivel genérico:
 AS 3806 – 2006.
 IDW – Assurance Standard AssS 980 (2011)
 Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999).
 Líneas Directrices de la OCDE
 A nivel específico:
• Referencias internacionales en materia de SOBORNO & CORRUPCIÓN (actualizadas
a febrero de 2017)
• Referencias internacionales en DERECHO DE LA COMPETENCIA
• Referencias internacionales en MEDIO AMBIENTE
• Referencias internacionales en materia TRIBUTARIA
• Referencias internacionales en DERECHOS HUMANOS Y TRABAJADORES
• Referencias internacionales en PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD DE LA
INFORMACIÓN
• Referencias internacionales específicas para los siguientes sectores:
o Financiero
o Asegurador
o Farmacéutico
DESARROLLO DEL PROGRAMA
d) ¿QUÉ ES LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO Y QUÉ PRINCIPIOS DEBEN DARSE PARA
PROMOVERLA EN LAS ORGANIZACIONES?
 Definición práctica
 Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
e) LA FUNCIÓN DEL COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS
 Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en
las empresas
 Funciones del área de compliance
 Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
 Relación del área de compliance con otras áreas corporativas
f) REFERENCIAS
TEMA 2: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE – CMS
a) INTRODUCCIÓN
b) CONCEPTO DE CMS – COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS (ISO 19600)
 Análisis exhaustivo del contenido de la norma ISO 19600 sobre gestión de sistemas
de compliance
c) POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO Y CMS EN BASE A LA ISO 19600
 Recomendaciones sobre el contenido que debiera tener una política de compliance
 Ejemplo de política de compliance
d) ESTRUCTURAS ORGÁNICAS DE CUMPLIMIENTO EN BASE A LA ISO 19600
 Estructura orgánica de cumplimiento
 Órgano de Gobierno y Alta Dirección
 Responsable de Cumplimiento
 Resto de Directivos y Empleados
 Función de cumplimiento según la ISO 19600
DESARROLLO DEL PROGRAMA
e) GUÍA DE AENOR. SISTEMA DE GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE DELITOS EN LAS
ORGANIZACIONES. REQUISITOS
 Análisis exhaustivo del contenido de la Guía de Aenor sobre los sistemas de gestión
para la prevención de delitos en las organizaciones
f) NORMA ISO 37001 SOBRE ANTI-BRIBERY MANAGEMENT SYSTEMS (ABMS)
 Análisis exhaustivo del contenido de norma ISO 37001 sobre sistema de gestión
anticorrupción. Nuevos conceptos que la diferencian de la ISO 19600
g) REFERENCIAS
 Referencias sobre la material a nivel nacional
 Referencias sobre la material a nivel internacional
TEMA 3: MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE
RIESGOS, ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?
a) INTRODUCCIÓN
 Relación entre el área de compliance y los análisis de riesgos
b) COSO COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
 Se analizará exhaustivamente todo lo relativo a la metodología COSO y a su
evolución.
c) GRC COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
d) MODELO DE LAS TRES LÍNEAS DE DEFENSA COMO REFERENCIA INTERNACIONAL EN LA
GESTIÓN DE RIESGOS
e) NORMA UNE - ISO 31000 SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS
f) ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE RIESGOS?
g) CASO PRÁCTICO SOBRE UN ANÁLISIS DE RIESGOS DE UNA EMPRESA EN ACTIVO
DESARROLLO DEL PROGRAMA
PROFESIONALES FORMANDO A
FUTUROS PROFESIONALES
TEMA 4: HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE (formato presencial)
a) CÓMO UTILIZAR UNA DE LAS PRINCIPALES HERRAMIENTAS DEL MERCADO EN LA GESTIÓN DEL
COMPLIANCE. INNOVA
b) CASO REAL
TEMA 5: COMPLIANCE PENAL
a) CONTEXTO ACTUAL A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL.
 España un país marcado por la corrupción
 Penas a imponer a las empresas
b) EVOLUCIÓN LEGISLATIVA EN MATERIA DE COMPLIANCE PENAL
c) NUEVO RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
d) APLICACIÓN DEL EXIMENTE / ATENUANTE DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA
PERSONA JURÍDICA
e) REQUISITOS DE LOS MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS
f) CRITERIOS DE LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO. CIRCULAR 1/2016
g) CRITERIOS JURISPRUDENCIALES
h) ANÁLISIS DE RIESGOS PENALES. POSIBLES DELITOS DE LOS QUE RESPONDERÍAN LAS
EMPRESAS
i) CONTROLES DE ALTO NIVEL:
 Manuales de prevención de delitos
 Código Ético
 Oficial de Cumplimiento
 Recursos Financieros
 Régimen Disciplinario
 Protocolos de actuación en caso de incidencias
 Plan de Difusión y Comunicación
 Sistemas de Revisión periódica
 Formación
j) ANÁLISIS DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE DE EMPRESAS DE RECONOCIDO PRESTIGIO
DESARROLLO DEL PROGRAMA
PROFESIONALES FORMANDO A
FUTUROS PROFESIONALES
TEMA 6: PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
a) CONTEXTO ACTUAL A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL.
 Las sanciones más conocidas en materia de vulneración de la protección de los
datos de carácter personal. Casos reales.
 Diferencias entre la regulación española y la de fuera de nuestras fronteras
b) EVOLUCIÓN LEGISLATIVA EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER
PERSONAL
c) CRITERIOS DE LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS
d) CONTENIDO MÍNIMO DE LOS DOCUMENTOS DE SEGURIDAD QUE DEBEN TENER LAS
EMPRESAS. IMPORTANCIA DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
e) LA LOPD Y EL NUEVO REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS. NOVEDADES
APLICABLES DESDE 2018.
 Definiciones
 Principios
 Responsabilidad activa. Importancia de la figura del DPO - Data Privacy Officer.
Funciones y responsabilidades
 Derechos de los usuarios
 Regulación del derecho al olvido
 Nuevas medidas de seguridad
 Transferencias internacionales de datos
f) NUEVO ACUERDO «PRIVACY SHIELD» ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y ESTADOS UNIDOS
g) ¿CÓMO REACCIONAR SI NUESTRA EMPRESA HA VULNERADO DE MANERA
IMPRUDENTE LOS DATOS DE CARÁCTER PERSONAL DE TERCEROS? EVITEMOS LOS
DAÑOS REPUTACIONALES
DESARROLLO DEL PROGRAMA
TEMA 7: PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
a) CONTEXTO ACTUAL A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL
 Infracciones de la normativa sobre blanqueo de capitales cometidas por
empresas en activo. Caso Banco Santander, entre otros.
b) EVOLUCIÓN LEGISLATIVA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
c) ¿QUÉ ES EL BLANQUEO DE CAPITALES?
d) ¿QUIÉNES SON LOS SUJETOS OBLIGADOS A CUMPLIR CON LA LEY DE PREVENCIÓN DE
BLANQUEO?
e) OPERACIONES CON RIESGO DE BLANQUEO
f) PARAISOS FISCALES
g) SEPBLAC, ÓRGANO PÚBLICO DE CONTROL
h) OBLIGACIONES DE LAS EMPRESAS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE
CAPITALES
 Medidas simplificadas
 Medidas normales
 Medidas reforzadas
i) IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES EN
LAS EMPRESAS
j) RÉGIMEN DE INFRACCIONES Y SANCIONES PARA LAS EMPRESAS
k) CASOS REALES

Información adicional

Los alumnos tendrán acceso a un campus on line donde accederán a los contenidos del curso, al calendario académico, a un foro de debate y a la visualización de su progreso académico y notas obtenidas, entre otros aspectos. Durante toda la formación el alumno tendrá a su disposición a los profesores de cada materia, que resolverá tantas dudas como le surjan durante su formación.

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