Compliance
Curso
Online
¿Necesitas un coach de formación?
Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Descripción
-
Tipología
Curso
-
Metodología
Online
-
Horas lectivas
20h
-
Inicio
Fechas a elegir
El objetivo principal de este curso de 20 horas es que alumno adquiera unos conocimientos básicos sobre Compliance y por qué es tan relevante en el mundo empresarial actualmente. Además nos centraremos en aspectos más específicos, entre los que destacan los siguientes: Conocer la figura del Compliance Officer. Saber qué función tiene el mismo en la empresa. Aprender cuáles son los elementos clave de un programa Compliance. Comprender los riesgos que podemos encontrar cuando llevamos a cabo una auditoría. Conocer cómo funciona una auditoría interna.
Información importante
Bonificable:
Curso bonificable para empresas
Si eres trabajador en activo, este curso te puede salir gratis a través de tu empresa.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Para trabajadores del régimen general (excluidos autónomos o personal de administraciones públicas).
Opiniones
Logros de este Centro
Todos los cursos están actualizados
La valoración media es superior a 3,7
Más de 50 opiniones en los últimos 12 meses
Este centro lleva 11 años en Emagister.
Materias
- Auditoría interna
- Control interno
- Documentación de trabajo
- Evaluación de Control Interno
- Riesgo de auditoría
- AUDITORÍA INTERNA EN FINANZAS
- Modelos de Control Interno
- Limitaciones del control interno
- . Fases de la Auditoría Interna
- Conservacion
Temario
UNIDAD 1. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
1.1. El nacimiento de la figura de Compliance Officer o Director del Cumplimiento Normativo
1.2. Perfil profesional y función en la empresa del Compliance
1.2.1. Funciones de la figura del Compliance
1.2.2. Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo
1.3. Elementos clave de un programa Compliance
1.4. Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
1.5. Compliance y áreas de actuación en la empresa
1.6. Estatuto de la profesión de Compliance Officer
1.7. Sistemas de gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:2015
1.8. Archivo multimedia: “El Compliance Officer”
UNIDAD 2. AUDITORÍA INTERNA EN FINANZAS
2.1. El control interno en el sector financiero
2.1.1. Conceptos básicos
2.1.2. Clases o Modelos de Control Interno
2.1.3. Evaluación de Control Interno
2.1.4. Limitaciones del Control Interno
2.1.5. Fases de la Auditoría Interna
2.2. Riesgo de Auditoría
2.2.1. Clases de riesgos en Auditoría
2.2.2. Métodos para obtener la evidencia
2.3. Documentación de trabajo
2.3.1. Concepto y contenido
2.3.2. Clases
2.3.3. Codificación
2.3.4. Custodia y Conservación
2.3.5. El Informe de Auditoría
Información adicional
¿Necesitas un coach de formación?
Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Compliance