Master Compliance Officer

MÓDULO 1. COMPLIANCE OFFICE UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE Introducción Concepto de Compliance Objetivos principales del Compliance Alcance del Compliance Ventajas e inconvenientes del Compliance UNIDAD DIDÁCTICA 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA Gobierno Corporativo ¿Debemos implantar el Compliance en la empresa? Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa Compliance y Gobierno Corporativo UNIDAD DIDÁCTICA 3. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Introducción Estatuto y cualificación del Compliance Officer El Compliance Officer dentro de la empresa La externalización del Compliance Funciones generales del Compliance Officer Responsabilidad del Compliance Officer UNIDAD DIDÁCTICA 4. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER Asesoramiento y formación Novedades en productos, servicios y proyectos Servicio comunicativo y sensibilización Resolución práctica de incidencias e incumplimientos UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS El mapa de riesgos Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización Indicadores de riesgo Reclamaciones de los stakeholders El whistleblowing Aproximación a la investigación interna UNIDAD DIDÁCTICA 6. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM Beneficios para mi empresa Ámbito de actuación Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo Objetivo final del Compliance Program UNIDAD DIDÁCTICA 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS Concepto general de riesgo empresarial Tipos de riesgos en la empresa Identificación de los riesgos en la empresa Estudio de los riesgos Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa Evaluación de los riesgos UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTROLES DE RIESGOS Políticas y Procedimientos Controles de Procesos Controles de Organización Código Ético Cultura de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA Concepto de Control Interno Realización de Controles e Implantación Plan de Monitorización Medidas de Control de acceso físicas y lógico Otras medidas de control UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa Denuncias internas: Implantación Gestión de canal de denuncias internas Recepción y manejo de denuncias ¿Qué trato se le da a una denuncia? Investigación de una denuncia UNIDAD DIDÁCTICA 11. ISO 37301 Aproximación a la Norma ISO 37301 Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301 Contexto de la organización Liderazgo Planificación Apoyo Operaciones Evaluación del desempeño Mejora continua UNIDAD DIDÁCTICA 12. MARCO LEGISLATIVO PENAL El Código Penal tras la LO 5/2010 y la LO 1/2015 Artículo 31 bis del Código Penal Delitos y penas de las personas jurídicas Procedimiento Penal Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 13. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 14. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 15. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 16. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo MÓDULO 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS UNIDAD DIDÁCTICA 1. MARCO LEGISLATIVO PENAL Introducción El Código Penal tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015 Artículo 31bis Delitos y penas de las personas Jurídicas Procedimiento Penal: Jurisdicción, competencia, legitimación, Etc Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 2. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo MÓDULO 3. PROCESO DE IMPLANTACIÓN Y HERRAMIENTAS DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM Compliance Program Beneficios para mi empresa Ámbito de actuación Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo Objetivo final de Compliance Program UNIDAD DIDÁCTICA 2. EVALUACIÓN DE RIESGOS Concepto general de riesgo empresarial Tipos de riesgos en la empresa Identificación de los riesgos en la empresa Estudio de los riesgos Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa Evaluación de los riesgos UNIDAD DIDÁCTICA 3. CONTROLES DE RIESGOS Políticas y Procedimientos Controles de Procesos Controles de Organización Código Ético Cultura de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA Conceptos de Controles Internos Realización de Controles e Implantación Plan de Monitorización Medidas de Control de acceso físicas y lógico Otras medidas de control UNIDAD DIDÁCTICA 5. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa Denuncias internas: Implantación Gestión de canal de denuncias internas Recepción y manejo de denuncias ¿Qué trato se le da a una denuncia? Investigación de una denuncia UNIDAD DIDÁCTICA 6. ISO 19600 Objetivos y Ámbito de Aplicación Contexto de la Organización Liderazgo Planificación Apoyo Control Operacional Evaluación del Desempeño Mejora UNIDAD DIDÁCTICA 7. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO Concepto y objetivas de la Norma ISO 37001 Beneficios para las Organizaciones Liderazgo y compromiso en la Gestión Antisoborno Toma de conciencia y formación en la Gestión Antisoborno UNIDAD DIDÁCTICA 8. AUDITORIA EN UN PROGRAMA COMPLIANCE UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento ISAE 3402 MÓDULO 4. LA RESPONSABILIDAD CIVIL EN LA EMPRESA UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD CIVIL POR DAÑOS DE LOS EMPLEADOS Introducción Concepto y cuestiones generales Elementos subjetivos Elementos objetivos La culpa del empleado Acción de repetición UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD CIVIL FRENTE A CONSUMIDORES Y USUARIOS POR PRODUCTOS DEFECTUOSOS Regulación El producto defectuoso Sujetos protegidos y legitimados activos Sujetos responsables Daño indemnizable Régimen de responsabilidad y causas de exoneración Prescripción y caducidad UNIDAD DIDÁCTICA 3. RESPONSABILIDAD POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Conceptos generales y regulación Ámbito subjetivo Ámbito Objetivo Régimen general Artículo 147 LGDCU Régimen especial Artículo 148 LGDCU Responsabilidad por daños causados por la vivienda MÓDULO 5. POLITICAS ANTICORRUPCION Y BLANQUEO DE CAPITALES UNIDAD DIDÁCTICA 1. POLITICAS ANTICORRUPCION Introducción Origen y evolución de la normativa sobre corrupción Regulación estatal y corporativa frente al cohecho Guía de buenas prácticas de la OCDE Programa anticorrupción de la UNDOC UNIDAD DIDÁCTICA 2. BLANQUEO DE CAPITALES Introducción Conceptos jurídicos básicos Los paraísos fiscales Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales Marco legal Medidas de prevención del blanqueo El régimen y procedimiento sancionador Infracciones UNIDAD DIDÁCTICA 3. CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA SOCIEDAD DE LA INFORMACIÓN Sociedad de la Información: Introducción y ámbito normativo Los Servicios en la Sociedad de la Información Principio, obligaciones y responsabilidades Obligaciones ante los consumidores y usuarios Compliance en las redes sociales Sistemas de autorregulación y códigos de conducta La conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones electrónicas y redes públicas de comunicaciones UNIDAD DIDÁCTICA 4. PROPIEDAD INTELECTUAL Y FIRMA ELECTRÓNICA Introducción a la Propiedad Intelectual Marco Legal Elementos protegidos de la Propiedad Intelectual Organismos Públicos de la Propiedad Intelectual Vías de protección de la Propiedad Intelectual Medidas relativas a la Propiedad Intelectual para el compliance en la empresa Firma Electrónica Tipos y normativa vigente Aplicaciones de la firma electrónica MÓDULO 6. COMPLIANCE EN LOS ÁMBITOS LABORAL, CONTABLE Y TRIBUTARIO UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN A LA CONTABILIDAD Contabilidad Concepto y especial referencia al Plan General Contable para PYMES Conceptos básicos de contabilidad Obligados a llevar la contabilidad Obligaciones contables Libros obligatorios y Libros voluntarios Obligaciones de los autónomos y empresarios individuales UNIDAD DIDÁCTICA 2. LAS CUENTAS ANUALES Libro Diario La cuenta de resultado del ejercicio El balance de situación El estado de cambios en el patrimonio neto El estado de flujos de efectivo La memoria UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES REGISTRALES Libros obligatorios Fechas de presentación Plazos para la legalización de libros Legalización de libros contables Depósito de cuentas en el Registro Mercantil UNIDAD DIDÁCTICA 4. GESTORÍA FISCAL. INTRODUCCIÓN El alta de empresarios y profesionales Modelos 036 y 037 El alta en el Impuesto de Actividades Económicas Solicitud de NIF UNIDAD DIDÁCTICA 5. EL IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS Actividades económicas Obligaciones tributarias en el régimen de estimación directa normal y simplificada Modelo 130 Obligaciones tributarias en el régimen de estimación objetiva Modelo 145 Pagos a cuenta y pagos fraccionados Registro de operaciones UNIDAD DIDÁCTICA 6. EL IMPUESTO SOBRE SOCIEDADES Liquidación del impuesto sobre Sociedades Obligaciones contables Obligaciones registrales Pagos fraccionados Modelo 202 Declaración del Impuesto sobre Sociedades Modelo 200 UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO Declaraciones del régimen general Modelos 303 y 390 Peculiaridades del régimen simplificado Requisitos formales de las facturas Los libros Registro del IVA Declaraciones informativas Modelos 374 y 340 Presentación de las declaraciones Notificaciones y certificado electrónico Servicio de Suministro inmediato de información del IVA (SII) UNIDAD DIDÁCTICA 8. POTESTAD SANCIONADORA EN LA AGENCIA TRIBUTARIA Introducción Principios de la potestad sancionadora Sujetos Infractores Responsables de las infracciones tributarias Concepto de infracciones tributarias Clases de infracciones tributarias y su correspondiente sanción Graduación de las sanciones tributarias Extinción de la responsabilidad UNIDAD DIDÁCTICA 9. GESTIÓN LABORAL. ASPECTOS INTRODUCTORIOS El contrato de trabajo Tipologías y modalidades El salario El Sistema de la Seguridad Social Campo de aplicación del sistema de Seguridad Social Regímenes de la Seguridad Social La acción protectora de la Seguridad Social Incapacidad Temporal (IT) Invalidez y sus diferentes grados Lesiones permanentes no invalidantes Jubilación Desempleo Riesgo durante el embarazo, maternidad, paternidad y lantancia Asistencia sanitaria UNIDAD DIDÁCTICA 10. GESTIÓN LABORAL II. INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS RED, CONTRAT@, DELT@ Y SILTRA Introducción Sistema Red Sistema Contrat@ Sistema Delt@ Sistema Siltra MÓDULO 7. PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES Y RESPONSABILIDAD CIVIL UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONDICIONES DE TRABAJO Y LA SALUD. LOS RIESGOS PROFESIONALES. FACTORES DE RIESGO Condiciones de trabajo y salud UNIDAD DIDÁCTICA 2. DAÑOS DERIVADOS DEL TRABAJO. LOS ACCIDENTES DE TRABAJO Y LAS ENFERMEDADES PROFESIONALES. OTRAS PATOLOGÍAS DERIVADAS DEL TRABAJO Daños para la salud Accidente de trabajo y enfermedad profesional Enfermedad profesional UNIDAD DIDÁCTICA 3. TÉCNICAS DE PREVENCIÓN Y PROTECCIÓN Técnicas de prevención y técnicas de protección Prevención integral Las Técnicas de prevención Las Técnicas de protección UNIDAD DIDÁCTICA 4. PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO PREVENTIVO Introducción El Plan de prevención La Evaluación de riesgos Planificación de riesgos o planificación actividad preventiva Vigilancia de la salud Información y formación Medidas de emergencia Memoria anual Auditorías UNIDAD DIDÁCTICA 5. ACCIDENTES DE TRABAJO Definiciones de Accidente de Trabajo El Origen de los Accidentes de Trabajo Modelos de Notificación de Accidentes de Trabajo UNIDAD DIDÁCTICA 6. PAPEL DE RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL DERECHO DEL TRABAJO Y LA SEGURIDAD SOCIAL Demarcación Responsabilidad civil de los servicios de prevención Reparación Penalización UNIDAD DIDÁCTICA 7. ACCIDENTES DE TRABAJO Y RESPONSABILIDAD CIVIL Presunción de accidente de trabajo Sistema de responsabilidad actual Responsabilidad contractual Responsabilidad extracontractual Responsabilidad proveniente de ilícito penal