MÁSTER EN PERITO JUDICIAL EN LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS ECONÓMICOS: MERCANTIL, COMERCIAL Y BLANQUEO DE CAPITALES

COMPLIANCE OFFICER

INTRODUCCIÓN

MÓDULO 1. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE OFFICER?

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO Y FUNCIONES

1. Diferencia entre el compliance officer y el organismo di vigilanza

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORÍGENES HISTORICOS

1. Surgimiento en Estados Unidos

2. Evolución internacional

3. Implantación en Europa

UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS RECTORES

1. Principio de independencia

2. Principio de neutralidad

3. Principio de autonomía

4. Principio de integridad

UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONFIGURACIÓN DE LA FIGURA DEL

COMPLIANCE OFFICER

RESUMEN

AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS

UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL DEBER DE GARANTE

1. ¿De qué es garante la persona jurídica?

-Alcance del deber de garante

-Limitaciones

UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES

1. Transformación de la posición jurídica

-Creación de un nuevo deber de garantía en el delegado

-Modificación del deber originario del delegante

2. Deber de garantía residual del empresario

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE POSICIÓN DE GARANTE OCUPADA POR

EL COMPLIANCE OFFICER

1. Garante de protección

2. Garante de supervisión

-Diferencias entre los compliance officer con competencias ejecutivas y los que no

las tienen

UNIDAD DIDÁCTICA 4. REQUISITOS DE LA DELEGACIÓN DE

COMPETENCIAS

1. Indelegabilidad de determinadas funciones

2. Delegaciones defectuosas

-Por idoneidad del delegado

-Por ausencia de autonomía

UNIDAD DIDÁCTICA 5. FORMALIZACIÓN DE LA DELEGACIÓN

RESUMEN

AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN Y OBJETIVO

1. ¿Quién es el responsable de la gestión del cumplimiento?

1.2. Demacración de la organización y las medidas de cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 2. DISEÑO GENERAL DEL CMS

1. Cultura del compliance

2. Definición de objetivos

3. Establecimiento y análisis de riesgos

4. Acondicionamiento del programa de compliance

5. Organización del compliance

6. Monitoreo y mejora del compliance

7. Procedimientos de comunicación

RESUMEN

AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN

GOBIERNO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)

1. Principios básicos

2. Ámbitos de actuación

UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL (RSE)

1. Beneficios e implicaciones

2. Diferencias entre RSC y RSE

UNIDAD DIDÁCTICA 3. REPORTES ESG

1. Objetivos

2. Estándares de medición

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELO DE GRC

1. Componentes del modelo

-Aprender

-Alinear

-Realizar

-Revisar

UNIDAD DIDÁCTICA 5. CÓDIGO DE GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES

COTIZADAS

1. Características

-Voluntariedad

-Evaluación por el mercado

-Contenido y alcance del código de buen gobierno

RESUMEN AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 5. CONTROL INTERNO EMPRESARIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO

1. Objetivos

2. Principales fallos

3. Importancia del control interno empresarial

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ELEMENTOS DEL CONTROL INTERNO

1. Ambiente de control

2. Evaluación de riesgos

3. Información y comunicación

-Plan de recuperación de desastres

4. Actividades de control

5. Supervisión y monitoreo

UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE CONTROL INTERNO

1. Control interno preventivo

2. Control interno de detección

3. Control interno correctivo

UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELOS DE CONTROL INTERNO DE

REFERENCIA

1. Modelo COSO

2. Modelo COCO

3. Informe Cadbury

RESUMEN

AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 6. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA

EMPRESA

UNIDAD DIDÁCTICA 1. ¿QUÉ ES EL WHISTLEBLOWING?

1. Objetivos

2. Requisitos y características del canal de denuncias

UNIDAD DIDÁCTICA 2. PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE

1. Aspectos básicos relacionados con la privacidad

2. Ley 2/2023 del 20 de febrero

UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPLEMENTACIÓN

1. Establecer las vías de comunicación

2. Nombrar a un responsable

3. Elaborar el reglamento del canal de denuncias

4. Definir el proceso de tramitación de las denuncias

5. Llevar un registro de las denuncias recibidas

6. Nombrar un delegado de protección de datos (DPO)

7. Publicidad del canal

UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPO)

1. Funciones

2. Nombramiento

-Requisitos

-Alta en la AEPD

RESUMEN AUTOEVALUACIÓN

MÓDULO 7. NOCIONES BÁSICAS SOBRE DERECHO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. CARACTERIZACIÓN

1. Tipos de derecho

-Derecho objetivo y derecho subjetivo

-Ramas jurídicas

UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORDENAMIENTO JURÍDICO

1. Ordenamiento jurídico español

-Constitución

-Leyes orgánicas

-Leyes y normas con rango de ley

-Reglamentos

-Costumbre

-Principios generales del derecho

-Normas de derecho europeo

-Normas internacionales

-Papel de la jurisprudencia

2. Instituciones productoras del derecho

RESUMEN

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