Compliance Penal
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“Me gustaría agradeceros la atención y el apoyo que me habéis brindado durante el curso de Compliance Penal. Además, quiero daros la enhorabuena por la metodología utilizada, ya que me ha servido para adquirir conocimientos de una forma eficaz y didáctica.”
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“Me gustaría agradeceros la atención y el apoyo que me habéis brindado durante el curso de Compliance Penal. Además, quiero daros la enhorabuena por la metodología utilizada, ya que me ha servido para adquirir conocimientos de una forma eficaz y didáctica.”
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Curso
Online
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Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Descripción
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Tipología
Taller
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Metodología
Online
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Duración
3 Meses
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Inicio
Fechas a elegir
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Campus online
Sí
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Envío de materiales de aprendizaje
Sí
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Servicio de consultas
Sí
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Tutor personal
Sí
¿Te gustaría saber cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un programa general de compliance y de un programa específico de compliance penal? Si es así, debes saber que Emagister incorpora a su catálogo formativo el curso sobre Compliance Penal.
Con este curso adquirirás una visión completa sobre el significado que para las empresas tiene el Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos, así como las principales referencias normativas internacionales, como la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.
Asimismo, adquirirás los conocimientos básicos para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.
Por último, profundizaremos de forma muy exhaustiva en el actual régimen de responsabilidad penal de las empresas regulado en el Código Penal, así como en todas las directrices y criterios existentes al respecto hasta la fecha (sentencias, circulares, UNE, etc).
Información importante
Bonificable:
Curso bonificable para empresas
Si eres trabajador en activo, este curso te puede salir gratis a través de tu empresa.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos, profundizando ampliamente en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:
- Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos
- ISO 37301 y ISO 37001
- Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal
- Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
- UNE 19601
- Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia
Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender la materia, el alumno recibirá una formación eminentemente práctica con casos reales de empresas en activo.
Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.
Este curso tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral.
También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.
Claustro de calidad y prestigio. Nuestro claustro está compuesto por profesionales en activo de primer orden que conocen de primera mano las inquietudes y necesidades de las empresas.
Acceso 24x7. Tendrás acceso a todos los contenidos de la formación a través de nuestro Campus Online 24 horas del día todos los días de la semana. Material Multimedia. Tendrás acceso a sesiones en formato digital y audiovisual. Mejora profesional. Este programa formativo permitirá darle un giro a tu carrera y mejorar tu posición profesional. Facilidades en el pago. Posibilidad de financiación hasta en 6 meses. Fundae.
Tendrás un tutor asignado que resolverá todas tus dudas y reflexiones de forma personalizada a través de correo o por videollamada. Igualmente, el profesorado estará a tu entera disposición durante toda la formación
Todos nuestros profesores son profesionales en activo del mundo empresarial con amplísimo bagaje profesional
Todos los foros, casos prácticos y trabajos serán evaluados de forma individualizada y personalizada para cada alumno, traslándose la experiencia práctica de los profesores en el mundo real a todos nuestros estudiantes
Opiniones
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“Me gustaría agradeceros la atención y el apoyo que me habéis brindado durante el curso de Compliance Penal. Además, quiero daros la enhorabuena por la metodología utilizada, ya que me ha servido para adquirir conocimientos de una forma eficaz y didáctica.”
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“Me gustaría agradeceros la atención y el apoyo que me habéis brindado durante el curso de Compliance Penal. Además, quiero daros la enhorabuena por la metodología utilizada, ya que me ha servido para adquirir conocimientos de una forma eficaz y didáctica.”
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Valoración del curso
Lo recomiendan
Valoración del Centro
Antonio España
Guillermo J. Chena
Materias
- Análisis de riesgos2
2 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Compliance
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- ISO 31000
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Gestión de riesgos
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- ISO 19600
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- CMS
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Risk Management
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Marcos de Referencia Internacionales
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Persona jurídica
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Compliance penal
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- UNE 19601
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Prevencion de delitos
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Delitos
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Corrupción
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Canales éticos
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Códigos éticos
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Compliance officer
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- Comité de Cumplimiento
22 alumnos han indicado haber adquirido esta competencia
- ISO 37301
Profesores
Ana Isabel Pérez Aparicio
Consultora Compliance
Licenciada en Derecho y Administración de Empresas. Experta en programas de compliance. Ha participado en el diseño e implantación de decenas de programas de compliance en empresas de todos los tamaños y sectores, algunas de ellas cotizadas en bolsa.
Eduardo Gómez García
Socio Portal Ético
Socio Portal Ético - Diseño e implantación de Programas de Compliance en empresas de todos los tamaños y sectores. Manager EY - Forensic. Liderando equipos de investigación de fraude e implementando programas de prevención P&G, Henry Schein - Finanzas Licenciado en Economía. MBA Instituto de Empresa.
Jose Antonio Torrado
Experto en Compliance
Durante los últimos 16 años ha prestado asesoramiento en proyectos relacionados con la privacidad y la protección de datos, así como en asuntos relacionados con el comercio electrónico, estrategias para el cumplimiento normativo y firma electrónica en organizaciones tanto públicas como privadas, en diferentes sectores: energía, turismo, cosmética, prensa, líneas aéreas y aseguradoras, entre otros.
Temario
MÓDULO 1
Cultura de Compliance. Compliance y empresa
1. Introducción
2. ¿Qué es el Compliance?
3. Tipos de Compliance
• En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
• En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
• Australian Standard 3806 –2006
• IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
• Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
• Líneas directrices de la OCDE
• Comité COSO y su metodología
• OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
• Normas ISO
• Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
• Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
• Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
• Definición práctica
• Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
6. La función del Compliance en las empresas
• Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
• Funciones del área de Compliance
• Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
• Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
7. Referencias
MÓDULO 2•
Sistema de Gestión de Compliance - CMS
Introducción
Concepto de CMS – Compliance Management Systems
Principales ventajas de implementar un CMS
Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
Contextualización
Alcance
Procesos internos/obligaciones
Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
Liderazgo y compromiso
Seguimiento, revisión y auditoría
Política de cumplimiento y CMS (ISO 37301)
Contenido fundamental de una Política de Compliance
Estructuras orgánicas de cumplimiento (ISO 37301)
Órgano de Gobierno y Alta Dirección
Resonsable de Cumplimiento
Resto de Directivos y Empleados
UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
Canal Ético
Características y funcionamiento
Tipologías
¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Internaa
MÓDULO 3Marcos de referencia internacionales en la gestión de riesgos
1. Introducción
• ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
• Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
• Quick Wins y entornos de control
- Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
• Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
• Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual
MÓDULO 4
Compliance Penal
1. Contexto actual
2. Evolución legislativa
• La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual
3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
8. Criterios jurisprudenciales
• Sentencias del Tribunal Supremo
9. Análisis de riesgos penales
• Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
› Base jurídica
› Principales controles para mitigarlos
› Principales casuísticas de riesgos
› Penas para la empresa
- La importancia de los análisis de riesgos penales
- ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
- Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
- Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
Caso práctico: hablemos de:
• Códigos éticos de empresas del IBEX 35
• Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
• Política anticorrupción de DIA y Repsol
11. Canal ético
• Características y funcionamiento
• Tipologías de denuncias
• Tipologías de canales
• El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
• ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
13. Planes de difusión, formación y comunicación
14. Recursos adecuados para la prevención penal
15. Sistema disciplinario
• Criterios de ponderación de faltas
• Conductas consideradas faltas
16. Estructura interna de cumplimiento
• Órgano de gobierno
• Órgano de cumplimiento
• Comité de Dirección
• Resto de la Organización
17. Órgano de cumplimiento penal
• Composición y estructura
• ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
• Competencias
• Funciones y responsabilidades
18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
19. El Compliance penal en la empresa familiar
20. El Compliance y los proveedores
21. Introducción a la norma UNE 19601
22. ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance penal según la UNE 19601?
23. Principales características de la UNE 19601
24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
• Políticas y objetivos de Compliance penal
• Contextualización y alcance
• Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
• Recursos
• Canales de denuncia
• Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
• Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
• Seguimiento, revisión y auditoría
• Indicadores de cumplimiento penal
• Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
• Grupos empresariales
- Caso práctico: Política de Compliance Penal de ENDESA
Trabajo fin de curso
Se trabajará en la solución de un caso práctico desarrollado por el claustro
Información adicional
El pago se podrá realizar integro en el momento de la inscripción o financiándolo.
Si eres trabajador en activo, tu empresa podrá obtener una bonifiación de FUNDAE
¿Necesitas un coach de formación?
Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
Compliance Penal
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