Corporate Compliance
Esade Law School2.950 €
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Información importante
| Tipología | Curso |
| Lugar | Barcelona |
| Horas lectivas | 40h |
| Inicio | Octubre |
- Curso
- Barcelona
- 40h
- Inicio:
Octubre
ESADE Law School lanza el curso de Corporate Compliance, un programa que ofrece la posibilidad de especializarte y acceder a un perfil en auge: el Compliance Officer, el responsable que vela por el correcto cumplimiento de las normativas, teniendo en cuenta su variabilidad y la disparidad según los países en los que se opera. De la mano de profesores expertos en cumplimiento normativo, responsables en activo en empresas y estamentos oficiales, adquirirás los conocimientos y las herramientas clave para ejercer el control normativo y de riesgos de la empresa.
| Inicio | Ubicación |
|---|---|
|
Octubre |
Barcelona
Avda Pedralbes, 60-62, 08034, Barcelona, España Ver mapa |
| Inicio |
Octubre |
| Ubicación |
Barcelona
Avda Pedralbes, 60-62, 08034, Barcelona, España Ver mapa |
A tener en cuenta
· ¿Cuáles son los objetivos de este curso?
Conocer los estándares normativos nacionales e internacionales Dominar la gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management de la empresa. Detectar los riesgos legales de la organización, a modo preventivo y de forma transversal en todas las áreas de la empresa. Liderar las investigaciones internas empresariales, así como implementar los modelos de prevención de delitos. Conocer, controlar e implementar las herramientas de monitorización y control de riesgos. Implementar controles de prevención de blanqueo de capitales, así como protocolos de buenas prácticas.
· ¿A quién va dirigido?
Profesionales del ámbito empresarial, jurídico y del cumplimiento normativo en empresas: Compliance officers, abogados, empresarios, directivos o empleados, auditores y consultores.
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¿Qué aprendes en este curso?
Compliance officer | Blanqueo de capitales | Gestión del riesgo | Risk Management | ||||||
Certificación ISO | Prevención | Management | Riesgo financiero | ||||||
Gestión contable | ISO 14000 |
Temario
Áreas:
- Sistemas de gestión de Compliance.
- La figura del Compliance Officer: requisitos y funciones. Estructura y recursos necesarios de la función de cumplimiento.
- Gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management.
- Estándares nacionales e internacionales.
- El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de gestión de Compliance.
- Sistema de gestión de Compliance en multinacionales y grupos de sociedades: aplicación extraterritorial. Gestión de situaciones críticas derivadas de negocios en jurisdicciones con elevado índice de riesgo.
MÓDULO IIMODELOS PREVENTIVOS, HERRAMIENTAS DE CONTROL E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS.
Áreas:
- Responsabilidad penal empresarial: ¿Cómo implementar un Modelo de Prevención de delitos?
- Elementos para garantizar que la empresa sea eximida de responsabilidad penal.
- Due diligence: identificación de actividades y controles existentes en la empresa.
- Implicación del Consejo de administración y el Comité de Dirección en el sistema de gestión del Compliance ¿Qué papel deben desempeñar?
- Identificación de riesgos y herramientas de control específicas y genéricas. Monitorización.
- Pólizas de seguro: Seguro de responsabilidad civil, seguro de D&O y sistemas de gestión de Compliance.
- Sistema disciplinario. Determinación de medidas disciplinarias adecuadas en consonancia con el artículo 31 bis del Código Penal.
- Procedimientos de evaluación de terceros (proveedores, distribuidores, partners locales).
MÓDULO IIIDESARROLLO DE INVESTIGACIONES INTERNAS, OBTENCIÓN DE PRUEBAS Y TRATAMIENTO DE RENUNCIAS RECIBIDAS
Áreas:
- Las investigaciones internas empresariales. Cómo, cuándo y qué investigar en el seno de la empresa.
- Reacción de la empresa ante denuncias recibidas en el canal ético.
- Mantenimiento de la confidencialidad.
- El tratamiento de las denuncias anónimas.
- Manuales de prevención de respuesta frente a delitos y conflictos de interés en la empresa.
- Cómo realizar una entrevista, obtención de pruebas y decisión sobre el resultado de la investigación. Informes de investigación.
MÓDULO IVPREVENCIÓN EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES. MANUALES DE PREVENCIÓN Y PROTOCOLOS.
Áreas:
- La prevención del blanqueo de capitales en los sistemas de gestión de Compliance. Implementación de controles para prevenir el blanqueo de capitales.
- Sujetos obligados. Diligencia debida: identificación formal, conservación de documentos, limitación de pagos en efectivo.
- Comunicación de operaciones sospechosas y colaboración con las autoridades.
- Medidas de control interno. Manuel de Prevención del Blanqueo y Protocolos de buenas prácticas.
- Formación.
- Designación del representante ante el Sepblac.
- Elementos a tener en cuenta en la elaboración del informe por parte de experto externo.
- Medidas organizativas.
- Régimen sancionador.
- La prevención del blanqueo de capitales en multinacionales y grupos de sociedades.
Áreas:
- La prevención en el ámbito laboral y las nuevas tecnologías.
- Políticas de IT, seguridad de la información y Códigos de conducta.
- Ciberataques y gestión de riesgos informáticos.
- La evidencia digital. Procedimientos de copiado de correos electrónicos. Protección de la información electrónica de los servidores y de las unidades de almacenamiento de los ordenadores. Problemas derivados de la privacidad de los datos y el acceso a la información. Nuevas fuentes probatorias en procedimientos de investigación (mensajería instantánea, redes sociales).
- Límites al control de los medios por parte del empresario y derechos de los trabajadores. ¿Hasta dónde puede llegar el empresario en su labor de control? (intimidad, secreto de las comunicaciones).
