Corporate Compliance
Curso
En Barcelona
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Un curso indispensable para adquirir los conocimientos y habilidades en Corporate Compliance. ¡Qué esperas para iniciar?
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Tipología
Curso
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Lugar
Barcelona
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Horas lectivas
40h
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Inicio
Octubre
ESADE Law School lanza el curso de Corporate Compliance, un programa que ofrece la posibilidad de especializarte y acceder a un perfil en auge: el Compliance Officer, el responsable que vela por el correcto cumplimiento de las normativas, teniendo en cuenta su variabilidad y la disparidad según los países en los que se opera.
De la mano de profesores expertos en cumplimiento normativo, responsables en activo en empresas y estamentos oficiales, adquirirás los conocimientos y las herramientas clave para ejercer el control normativo y de riesgos de la empresa.
No debes dejar pasar esta excelente oportunidad, recuerda que es importante que logres una cualificación que te permita incrustarte de manera inmediata al mercado laboral, da clic al botón de información para que el centro Esade Law School se ponga en contacto contigo, resuelvan todas tus dudas e inicies tu formación de manera inmediata.
Instalaciones y fechas
Ubicación
Inicio
Inicio
A tener en cuenta
Conocer los estándares normativos nacionales e internacionales Dominar la gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management de la empresa. Detectar los riesgos legales de la organización, a modo preventivo y de forma transversal en todas las áreas de la empresa. Liderar las investigaciones internas empresariales, así como implementar los modelos de prevención de delitos. Conocer, controlar e implementar las herramientas de monitorización y control de riesgos. Implementar controles de prevención de blanqueo de capitales, así como protocolos de buenas prácticas.
Profesionales del ámbito empresarial, jurídico y del cumplimiento normativo en empresas: Compliance officers, abogados, empresarios, directivos o empleados, auditores y consultores.
Materias
- Compliance officer
- Blanqueo de capitales
- Gestión del riesgo
- Risk Management
- Certificación ISO
- Prevención
- Management
- Riesgo financiero
- Gestión contable
- ISO 14000
- Prevención de blanqueo de capitales
- Mantenimiento de confidencialidad
- Tratamiento de denuncias anónimas
- Medidas organizativas
- Régimen Sancionador
- Políticas de IT
- Seguridad de la información
- Códigos de conducta
- Ciberataques
- Gestión de riesgos informáticos
Temario
Áreas:
- Sistemas de gestión de Compliance.
- La figura del Compliance Officer: requisitos y funciones. Estructura y recursos necesarios de la función de cumplimiento.
- Gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management.
- Estándares nacionales e internacionales.
- El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de gestión de Compliance.
- Sistema de gestión de Compliance en multinacionales y grupos de sociedades: aplicación extraterritorial. Gestión de situaciones críticas derivadas de negocios en jurisdicciones con elevado índice de riesgo.
MÓDULO IIMODELOS PREVENTIVOS, HERRAMIENTAS DE CONTROL E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS.
Áreas:
- Responsabilidad penal empresarial: ¿Cómo implementar un Modelo de Prevención de delitos?
- Elementos para garantizar que la empresa sea eximida de responsabilidad penal.
- Due diligence: identificación de actividades y controles existentes en la empresa.
- Implicación del Consejo de administración y el Comité de Dirección en el sistema de gestión del Compliance ¿Qué papel deben desempeñar?
- Identificación de riesgos y herramientas de control específicas y genéricas. Monitorización.
- Pólizas de seguro: Seguro de responsabilidad civil, seguro de D&O y sistemas de gestión de Compliance.
- Sistema disciplinario. Determinación de medidas disciplinarias adecuadas en consonancia con el artículo 31 bis del Código Penal.
- Procedimientos de evaluación de terceros (proveedores, distribuidores, partners locales).
MÓDULO IIIDESARROLLO DE INVESTIGACIONES INTERNAS, OBTENCIÓN DE PRUEBAS Y TRATAMIENTO DE RENUNCIAS RECIBIDAS
Áreas:
- Las investigaciones internas empresariales. Cómo, cuándo y qué investigar en el seno de la empresa.
- Reacción de la empresa ante denuncias recibidas en el canal ético.
- Mantenimiento de la confidencialidad.
- El tratamiento de las denuncias anónimas.
- Manuales de prevención de respuesta frente a delitos y conflictos de interés en la empresa.
- Cómo realizar una entrevista, obtención de pruebas y decisión sobre el resultado de la investigación. Informes de investigación.
MÓDULO IVPREVENCIÓN EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES. MANUALES DE PREVENCIÓN Y PROTOCOLOS.
Áreas:
- La prevención del blanqueo de capitales en los sistemas de gestión de Compliance. Implementación de controles para prevenir el blanqueo de capitales.
- Sujetos obligados. Diligencia debida: identificación formal, conservación de documentos, limitación de pagos en efectivo.
- Comunicación de operaciones sospechosas y colaboración con las autoridades.
- Medidas de control interno. Manuel de Prevención del Blanqueo y Protocolos de buenas prácticas.
- Formación.
- Designación del representante ante el Sepblac.
- Elementos a tener en cuenta en la elaboración del informe por parte de experto externo.
- Medidas organizativas.
- Régimen sancionador.
- La prevención del blanqueo de capitales en multinacionales y grupos de sociedades.
Áreas:
- La prevención en el ámbito laboral y las nuevas tecnologías.
- Políticas de IT, seguridad de la información y Códigos de conducta.
- Ciberataques y gestión de riesgos informáticos.
- La evidencia digital. Procedimientos de copiado de correos electrónicos. Protección de la información electrónica de los servidores y de las unidades de almacenamiento de los ordenadores. Problemas derivados de la privacidad de los datos y el acceso a la información. Nuevas fuentes probatorias en procedimientos de investigación (mensajería instantánea, redes sociales).
- Límites al control de los medios por parte del empresario y derechos de los trabajadores. ¿Hasta dónde puede llegar el empresario en su labor de control? (intimidad, secreto de las comunicaciones).
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