Curso de Especialista en Compliance

MÓDULO 1 INTRODUCCION AL COMPLIANCE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES DE CAPITAL ALGUNAS POLITICAS EN MATERIA DE COMPLIANCE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES PROTECCIÓN DE DATOS

1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE

1.1. El compliance
1.2. La responsabilidad social corporativa. El gobierno corporativo
1.3. La implantación de sistemas de compliance
1.4. El órgano de administración
1.5. El responsable de cumplimiento (oficial de
cumplimiento)
1.6. El órgano de administración como responsable
de cumplimiento
1.7. El personal de la empresa 8. Bibliografía

2. GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES DE CAPITAL

2.1. La configuración del órgano de administración
de las sociedades de capital
2.2 La responsabilidad por daños del órgano de administración de las sociedades de capital: acción
social y acción individual
2.3. La responsabilidad por incumplimiento de los
deberes específicamente impuestos en caso de
concurrencia de causa de disolución
2.4. La responsabilidad concursal
2.5. Bibliografía

3. ALGUNAS POLITICAS EN MATERIA DE COMPLIANCE

3.1. Las políticas anticorrupción en la empresa
3.2. Las políticas de conflicto de intereses
Programa académico

4. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

4.1 La prevención del blanqueo de capitales y de
la financiación del terrorismo
4.2 Anexo: ficha de autoevaluación.Prof. Responsable: Ramón Hernandez

MÓDULO 2 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS

1.1. Introducción a la responsabilidad penal de las
personas juridicas
1.2. Las modificaciones del codigo penal operadas
por las leyes 5/2.010, Y 1/2015
1.3. Sujetos penalmente responsables
1.4. Las acciones en la responsabilidad penal
1.5. Tipicidad
1.6. Imputabilidad de las personas juridicas
1.7. Culpabilidad y presunciones
1.8. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal (eximentes y atenuantes)
1.9. La participacion en los delitos cometidos por
personas juridicas
1.10. La responsabilidad civil derivada del delito
1.11. Influencia de las medidas preventivas Y de los
planes de riesgos penales en la responsabilidad
penal de las personas juridicas y presunciones legales al efecto
1.12. Delitos que pueden cometer las personas juridicas
1.13. Analisis de las distintas penas que se pueden
imponer a las personas juridicas responsables penalmente.

MÓDULO 3 ESTRUCTURACION DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA

1. La complejidad del entorno de cumplimiento
2. Las consecuencias en la implantacion de un modelo de cumplimiento
3. Los requisitos para implantar un modelo de compliance
4. El compliance officer
4.1. Introduccion
4.2. Principios sobre los que ha de regir su actuacion
4.3. Perfil competencial
4.4. Cualidades del compliance officer
4.5. Caracteristicas de la funcion y determinacion
de sus funciones
4.6. Instauracion de la funcion
4.7. Modelo organizativo

MÓDULO 4 DISEÑO DE UN MAPA LEGAL DE RIESGOS Y DE IMPLANTACION DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE

1. Objetivos y alcance
2. Riesgos legales
3. Diagnostico por delito
4. Conclusiones
5. Planes de accion
6. Establecimiento de procedimientos y controles
internos
7. Establecimiento de sistemas de informacion y de
reporting
8. Periodicidad de los controles
9. Planes de continuidad en el negocio
10. Planes de formacion y de diseminacion de
cultura etica.

MÓDULO 5 DEFENSA JURIDICA DE LA EMPRESA (20 HORAS)

1. Canal de denuncias e investigaciones
2. Formacion en compliance
3. Procedimientos internos y monitorización del
sistema de compliance
4. Defensa jurídica de la empresa y su estrategia
tecnica
4.1. Comision del delito
4.2. Investigacion
4.3. Inicio del procedimiento
4.4. Apertura de juicio oral
4.5. Condena
5. Responsabilidad penal y responsabilidad administrativa

MÓDULO 6 LA EVALUACIÓN DEL MODELO DE COMPLIANCE MÓDULO FINAL. EL DESARROLLO PRÁCTICO DE UN MODELO DE COMPLIANCE (10 HORAS)

1. Trabajos preparatorios de un compliance: Los hitos de un modelo de compliance para la pyme española. Instrucción del contexto interno. Instrucción del contexto externo. Organigrama de la empresa. Funciones de los departamentos de la empresa. Fase de implementación: Consultas.
Informe de Actividades de Riesgo. Mapa de recurrencia. Informe de Conductas de Riesgo. Mapa de impacto. Informe de Políticas Corporativas. Informe de procedimientos y Directrices. Mapa de Calor. Fase de Seguimiento. Plan de Supervisión, vigilancia y Control. Canal de denuncias. Protocolos postdelictivos.

2. Desarrollo completo de un caso práctico