Diplomado Superior Internacional en Corporate Compliance

Introducción: Marco Internacional. Orígenes del Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
- Los orígenes del autocontrol empresarial y la responsabilidad penal corporativa, a nivel internacional.
- Estándares Internacionales de Cumplimiento.
- Evolución del autocontrol y la diligencia corporativa en el ámbito trasnacional.
- Casos Prácticos.

Marco Jurídico en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas
- El Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en España, tras las reformas 5/2010 y 1/2015 del Código Penal.
- El Art. 31 bis del Código Penal y las Circulares de la Fiscalía General del Estado.
- Exención y atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Compliance Penal.
- Principales Sentencias del Tribunal Supremo en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Casos Prácticos.

Mapas de Riesgos y Programas de Compliance
- Delitos de los que puede derivarse responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Criterios para la identificación de riesgos penales.
- Configuración e influencia de los Mapas de Riesgos en el autocontrol corporativo.
- Entorno de Control y Programas de Compliance asociados a la minoración y evitación de riesgos penales.
- Revisión y Evolución del Mapa de Riesgos.
- Casos Prácticos.

Compliance Officer: Concepto, Funciones y Responsabilidades
- Introducción: La supervisión y el control del cumplimiento en el ámbito corporativo.
- Concepto y Perfil del Compliance Officer
- Funciones y Responsabilidad del Compliance Officer.
- Autonomía e independencia de la Función de Cumplimiento.
- Encaje del Compliance Officer en la Estructura Corporativa.
- Casos Prácticos.
Buen Gobierno Corporativo y evitación de conflictos de interés
- Buen Gobierno Corporativo y Compliance.
- Responsabilidad de los Administradores.
- Acreditación de Diligencia en la Toma de decisiones.
- Evitación de Conflictos de interés.
- Casos Prácticos.
Sistemas de Whistleblowing: Procedimientos de análisis, investigación, resolución y sanciones.
- Los Sistemas de Whistleblowing en la supervisión y el control corporativo, y su encaje en el ordenamiento.
- El deber de informar de los empleados sobre los incumplimiento de los Programas de Compliance y la evitación de delitos corporativos.
- Análisis, investigación y resolución de denuncias.
- Defensa Corporativa.
- Casos Prácticos.

Verificación de los Programas de Cumplimiento Normativo y estándares de calidad (UNE-ISO 19601 y UNE-ISO 37001).
- Verificación Periódica de los Programas de Cumplimiento.
- Normas de Calidad y Programas de Compliance.
- Normas de Calidad en la lucha frente a la corrupción.
- Verificación de la Política de Compliance Corporativa.
- Casos Prácticos.

Cultura de Compliance, Principios Éticos y Responsabilidad Social Corporativa.
- Cultura de Cumplimiento Corporativo y Transparencia en el Sector Privado.
- Códigos Éticos y de Conducta.
- La Responsabilidad Social Corporativa.
- Divulgación de Información no Financiera.
- Casos Prácticos.

Estatuto Procesal de la Persona Jurídica
- Introducción.
- Régimen Procesal de la Persona Jurídica.
- Casos Prácticos.

Esquema de Riesgos por actividades
- Los Programas de Cumplimiento como límite al riesgo penal de las actividades empresariales.
- Riesgos penales previsibles en función de la actividad (Esquema básico)
- Casos Prácticos.

Cumplimiento Normativo, Protección de Datos y Privacidad.
- Introduccion: Protección de Datos y Compliance.
- Enfoque preventivo de Compliance Penal y Protección de Datos.
- Adecuación al Nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos.
- Privacidad
- Casos Prácticos.

Ciberseguridad y Compliance de las Nuevas Tecnologías.
- Introducción.
- Ciberseguridad y Derecho de las nuevas tecnologías en el entorno Compliance.
- Casos Prácticos.

Public Compliance
- Introducción
- Compliance y Medidas Anticorrupción en el Sector Público, y las novedades de la Ley 9/2017 en esta materia.
- Transparencia
- Empresas Públicas y Compliance.
- Casos Prácticos.

Procedimientos de Control y Políticas Internas
- Supervisión y Control de Riesgos.
- Efectividad del Control.
- Verificación y Evolución de Controles Internos.
- Adecuación de Controles internos para la evitación de delitos.
- Casos Prácticos.
Programas Corporativos frente a la Corrupción y el Soborno
- Introducción: Especial relevancia de la lucha frente a la corrupción y el soborno en el ámbito Compliance.
- Marco Internacional frente a la Corrupción y el Soborno.
- Marco Nacional frente a la Corrupción y el Soborno.
- Políticas Corporativas frente a la Corrupción y el Soborno.
- Casos Prácticos.


Monitorización e Implementación Práctica de los Programas de Compliance
- Introducción: La implementación práctica de los Programas de Compliance como antídoto frente a los cosmetic programs.
- Personalización de los Programas de Cumplimiento.
- Indicadores de Seguimiento del Cumplimiento.
- Monitorización del Cumplimiento e indicadores de mejora.
- Evaluación del Cumplimiento.
- Casos Prácticos.

Procedimientos de Defensa de la Competencia y Prevención del Abuso de Mercado.0
- Introducción: Defensa de la Competencia
- Programas Corporativos en materia de Competencia.
- Casos Prácticos.

Cumplimiento Normativo en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales
- Marco Preventivo Internacional en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales.
- Sujetos Obligados de la Ley 10/2010 de 28 de abril
- Elementos de Prevención en materia PBC/FT
- Casos Prácticos.