LAS INVESTIGACIONES INTERNAS EN EL MARCO DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS

MÓDULO 1 LOS DIFERENTES MEDIOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL: LA PRUEBA DE DETECTIVES PRIVADOS EN LA JURISDICCIÓN PENAL.
Prof. Responsable: Andrea Planchadell Gargallo

1. La necesaria distinción entre los actos de investigación y los medios de prueba.
2. Los medios de prueba en el proceso penal.
2.1. Consideraciones generales.
2.2. Clasificación.
2.3. Los medios concretos de prueba.
2.4. La prueba de detectives privados en el proceso penal.
3.Los medios de prueba en el marco de los complianceprograms.
3.1. Principios probatorios y compliance penal.
3.2. Breve referencia a la carga de la prueba.
3.3. La presunción de inocencia.
3.4. Derechos fundamentales y valor probatorio
en el proceso penal de las evidencias obtenidas en
investigaciones internas en un sistema de compliance. Aproximación general.
3.5. Prohibiciones probatorias en la investigación de delitos cometidos por personas jurídicas.
3.6. Especial consideración de los programas de
cumplimiento penal y la prueba de detectives privados.

MÓDULO 2 EL INFORME DE DETECTIVE PRIVADO EN MATERIA PENAL: ASPECTOS PRÁCTICOS.
Prof. Responsable: David A. Sanmartín

1. Las funciones del informe de investigación.
2. La plasmación en el informe de los requisitos
Programa académico
para la contratación de la investigación.
3. Plasmación de investigaciones con relevancia
jurídico-penal.
monización y unificación internacionales
4. El descubrimiento de delitos y su inclusión en
el informe.
5. Los problemas derivados del art. 49 LSP.

MÓDULO 3 INVESTIGACIÓN PRIVADA E INVESTIGACIÓN DE PRESUNTOS HECHOS DELICTIVOS: DELIMITACIÓN.
Prof. Responsable: Mª Ángeles Valls

1. Introducción. Planteamiento de la cuestión.
2. La investigación privada en la Ley 5/2014, de
4 de abril, de Seguridad Privada. Alcance de la
prohibición de investigar delitos de oficio.
3. Estudio jurisprudencial sobre la prueba del
detective privado en el orden jurisdiccional penal:
3.1. Delimitación de los requisitos jurisprudenciales para considerar que una investigación
privada no es una investigación de un delito de
oficio.
3.2. Aplicación de la doctrina de la exclusión
de la antijuridicidad.
3.3. Consideración de prueba de cargo de los
informes y testimonios de los detectives privados
en el orden jurisdiccional penal.
4. Conclusiones

MÓDULO 4 MEDIOS TÉCNICOS DE INVESTIGACIÓN PRIVADA Y DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL ORDEN PENAL: ESPECIAL REFERENCIA AL DERECHO A LA INTIMIDAD Y AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES.
Prof. Responsable: Rafael Aguilera Gordillo

1. Medios de investigación internos.
2. Riesgos derivados de las investigaciones internas: vulneración del secreto de las comunicaciones y a la intimidad (análisis jurisprudencial).
2.1. El canon de la expectativa razonable de
privacidad.
3. La aportación de pruebas obtenidas por particulares con vulneración de derechos fundamentales (análisis jurisprudencial).

MÓDULO 5 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: COMPLIANCE PROGRAMS.
Prof. Responsable: José L. González

1. ¿Qué hay que investigar, para qué, por qué,
cuándo, quién?
2. Presupuestos comunes de la responsabilidad
penal de las personas jurídicas
3. Condiciones de los Programas de Cumplimento
4. Requisitos de los Programas de Cumplimiento
5. Responsabilidad de personas físicas y responsabilidad de personas jurídicas

MÓDULO 6 LAS INVESTIGACIONES INTERNAS EN EL MARCO DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS. CANAL DE DENUNCIAS Y PROTECCIÓN DE LOS INFORMANTES (WHISTLEBLOWERS).
Prof. Responsable: José León Alapont

1. La realización de investigaciones internas corporativas.
1.1. Un elemento más del compliance penal.
1.2. Clases. Finalidades. Precauciones. Etapas.
Derechos del investigado. Código de investigaciones internas. Solapamiento con procedimiento penal. Régimen sancionador.
1.3. Protección de la información obtenida
2. Los canales de denuncia.
2.1. Configuración
2.2. Anonimato versus confidencialidad.
2.3. Protección de datos.
3. Protección de los informantes (whistleblowers)
3.1. Regulación europea.
3.2. Regulación española.

MÓDULO 7 COLISIONES NORMATIVAS EN MATERIA DE INVESTIGACIONES INTERNAS: INVESTIGACIONES “IN-HOUSE”, INVESTIGACIONES EN ARRENDAMIENTO DE SERVICIOS Y PERICIAL FORENSIC.
Prof. Responsable: Enrique de Madrid-Dávila
Prof. Responsable: Rafael Sánchez

1.Marco general normativo nacional e
internacional.
2. Ley de Seguridad Privada.
3. Ley Orgánica y Reglamento Europeo de Protección de Datos.4. Artículo 31 bis del Código Penal y Ley de
Enjuiciamiento Criminal.
5. Directiva Europea de Canales de Denuncia y
Protección al Denunciante.
6. Conclusiones.

MÓDULO 8 LAS INVESTIGACIONES PRIVADAS COMO PRUEBA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
Prof. Responsable: Enrique de Madrid-Dávila
Prof. Responsable: Rafael Sánchez

1. El principio de investigación de hechos para la
prevención de delitos.
2. Las limitaciones del detective privado en la investigación de delitos perseguibles de oficio: análisis del artículo 10.2 de la Ley de Seguridad Privada.
3. De la inspección y control sobre la actividad profesional del detective privado por parte de la Administración de Seguridad del Estado.
4. Investigación privada y peritaje judicial: la fina
línea que las distingue.
5. Conclusiones.