Las empresas requeriran auditores compliance
      Ampell Consultores Asociados, S.L.

      AUDITOR JEFE COMPLIANCE

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      Online

      190 
      IVA exento
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      Información importante

      Tipología Curso
      Nivel Nivel avanzado
      Metodología Online
      Horas lectivas 40h
      Duración 10 Semanas
      Inicio Fechas a elegir
      Campus online
      Servicio de consultas
      Tutor personal
      • Curso
      • Nivel avanzado
      • Online
      • 40h
      • Duración:
        10 Semanas
      • Inicio:
        Fechas a elegir
      • Campus online
      • Servicio de consultas
      • Tutor personal
      Descripción

      El artículo 31 bis del Código Penal establece que las personas jurídicas “Realizarán una verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios”

      Con el fin de poder revisar el sistema, la auditoría compliance constituye una de las mejores herramientas de gestión existentes para recabar la información necesaria para la revisión.

      Igualmente, las normas internacionales de gestión como la ISO 19600 “Sistemas de gestión compiance: Directrices”, establecen la obligatoriedad de realizar auditorías periódicas a los sistemas.

      Las personas jurídicas van requerir la realización de auditorías compliance de forma programada y periódica, por lo que se abre un nuevo nicho de trabajo para los profesionales compliance a través de la realización de auditorías.

      Información importante

      Bonificable: Curso bonificable para empresas
      Si eres trabajador en activo, este curso te puede salir gratis a través de tu empresa.

      Instalaciones (1) y fechas
      Dónde se imparte y en qué fechas
      Inicio Ubicación
      Fechas a elegir
      Online
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      A tener en cuenta

      · ¿Cuáles son los objetivos de este curso?

      Entender que es una auditoría compliance Conocer el proceso de auditoría de sistemas de gestión compliance Saber cómo localizar las evidencias objetivas Conocer los diferentes puntos que debemos analizar durante la auditoría en función del estándar elegido Saber realizar el informe de auditoría

      · ¿A quién va dirigido?

      Compliance officers Licenciados en derecho, económicas o cualquier otra carrera que quieran desarrollar su labor profesional en compliance Gestores, asesores de empresa y graduados sociales Gestores de empresa Profesionales de sistemas de gestión Gestores y auditores de otras actividades relacionadas como la gestión como calidad, medio ambiente, prevención, etc.

      · Requisitos

      Conocimientos básicos compliance

      · Titulación

      Auditor Jefe Compliance emitida por ampell y el Consejo General de Profesionales compliance

      · ¿Qué distingue a este curso de los demás?

      El curso es eminentemente práctico y el alumno recibe doble certificación la de ampell y la del Consejo General de Profesionales Compliance

      · ¿Qué pasará tras pedir información?

      Nos pondremos en contacto, te informaremos del curso y responderemos a todas tus inquietudes y dudas

      · Una vez acabado el curso seré capaz de hacer una auditoría

      Cuando acabes el curso dispondrás de los conocimientos necesarios para desarrollar una auditoría

      · Si no me da tiempo a realizar el curso en el plazo establecido, ¿pierdo la matrícula?

      Si por cualquier circunstancia personal no puedes realizarlo en el plazo establecido podemos ampliarte el plazo. Queremos que aprendas no que acabes en un plazo.

      · Puedo acabar el curso en menos plazo

      El plazo está calculado para que vayas tranquilamente realizando el curso, pero si quieres y puedes hacerlo en menos tiempo no hay problema.

      Preguntas & Respuestas

      Plantea tus dudas y otros usuarios podrán responderte

      Opiniones

      3.0
      Valoración del curso
      100%
      Lo recomiendan
      4.6
      excelente
      Valoración del Centro

      Opiniones sobre este curso

      E
      Eduardo Ruiz Toledo
      3.0 21/05/2017
      Lo mejor: La visión que aporta sobre el proceso completo de una auditoria de Compliance desde el principio a su finalización.
      A mejorar: La plataforma online presento alguna incidencia algún día.
      ¿Recomendarías este curso?:
      ¿Te ha ayudado esta opinión? (0)
      * Opiniones recogidas por Emagister & iAgora

      ¿Qué aprendes en este curso?

      Auditor
      1
      Compliance
      1
      Auditóría
      Plan de auditoría
      1
      Auditoría contable
      Código penal
      Auditorías Compliance
      Tipos de auditoría
      Tipos de auditoría compliance
      Proceso de auditoría

      Profesores

      Juan Carlos Bajo Albarracín
      Juan Carlos Bajo Albarracín
      Director de Ampell Consultores

      Director del Grupo Ampell, Diplomado en Máquinas de la Marina Civil, Técnico de Prevención de Nivel Superior en las tres especilidades, Auditor y Perito Judicial en Prevención. Medalla de Oro al Merito Profesional de las relaciones industriales y ciencias del trabajo.

      Temario

      AULA 1: LAS AUDITORÍAS COMPLIANCEIntroducciónLa problemática de la auditoría de sistemas de gestión complianceAuditoría interna o externaLa auditoría como herramienta de gestiónAULA 2: CONCEPTOS BÁSICOS DE AUDITORÍANo es una inspecciónEs sistemáticaEs independienteAnaliza resultadosEs objetivaEs periódicaNo busca culpablesAULA 3: TIPOS DE AUDITORÍA COMPLIANCEEn función de quién auditaEn función de qué se auditaEn función de cuándo se auditaAULA 4: EL PROCESO DE AUDITORÍAPreparación
      • Definición del alcance
      • Recopilación de información
      • Definición del equipo auditor
      • El plan de auditoría
      • Ejecución de la auditoría
      • Reunión inicial
      • La búsqueda de evidencias
      • Reuniones del equipo auditor
      • Reuniones diarias de información
      • Reunión final del equipo auditor
      • Reunión final con la empresa
      • El informe de auditoría
      AULA 5: LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS OBJETIVASLos hallazgosLa evidencia objetivaBúsqueda de evidencias
      • La observación
      • Revisión de documentos y registros
      • La entrevista
      AULA 6: EL MUESTREO Y EL ERROR EN LA AUDITORÍALa elección de la muestraValidación del resultadoEstimación de un parámetro poblacional partiendo de una muestraLa importancia relativaEl riesgo de la auditoríaAULA 7: LOS DOCUMENTOS DE TRABAJOCómo elaborar una lista de comprobaciónTipos de lista de comprobación
      • Listas de comprobación por riesgos
      • Listas de comprobación departamentales
      • Lista de comprobación por aspectos
      • Beneficios del uso de listas de comprobación
      • Beneficios para el auditor
      • Beneficios para el auditado
      Diagramas de flujoLa matriz de elementos por departamentoLas hojas de registroEl archivoAULA 8: CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOSValoración linealValoración ponderadaAULA 9: ASPECTOS A AUDITAR DURANTE UNA AUDITORÍA COMPLIANCEReferencial Art. 31 bis Código Penal
      • Función compliance
      • Identificación las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos
      • Controles
      • Procedimientos y protocolos
      • Información
      • Formación
      • Código de ética
      • Recursos financieros
      • Canal de denuncias
      • Sistema disciplinario
      • Verificación del modelo
      ISO 19600
      • Contexto de la organización
      • Definición del alcance del sistema
      • Identificación de los requisitos compliance
      • Identificación, análisis y evaluación de riesgos compliance
      • Liderazgo y compromiso
      • Funciones y responsabilidades
      • Objetivos compliance
      • Formación
      • Comunicación
      • Información documentada
      • Planificación
      • Controles operacionales
      • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
      • Indicadores
      • Informe compliance
      • Auditoría interna
      • Revisión por la dirección
      AULA 10: EL INFORME DE AUDITORÍA COMPLIANCEObjetoAlcanceIdentificación del auditadoIdentificación del equipo auditorInterlocutoresResultadoCuantificación de resultadosAspectos formalesAULA 11: EL AUDITOR COMPLIANCEFormaciónExperienciaAtributos personalesActitudesAULA 11: RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO COMPLIANCECORRUPCIÓNFALSIFICACIÓNESTAFACONTRA LA HACIENDA PÚBLICACONTRA LA SEGURIDAD SOCIALTRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOSTRATA DE SERES HUMANOSEXPLOTACIÓN SEXUAL Y CORRUPCIÓN DE MENORESCONTRA LA INTIMIDAD Y ALLANAMIENTO INFORMÁTICOINSOLVENCIA PUNIBLERIESGOS DAÑOS INFORMÁTICOSCONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL, EL MERCADO Y LOS CONSUMIDORESBLANQUEO DE CAPITALESDERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROSURBANIZACIÓN, CONSTRUCCIÓN O EDIFICACIÓN NO AUTORIZABLECONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO AMBIENTEENERGÍA NUCLEAR Y RADIACIONES IONIZANTESEXPLOSIVOSTRÁFICO DE DROGASCONTRA EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALESFINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

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