Curso de Canal de denuncias en la empresa. Ley 2/2023

TEMARIO:

1. Introducción a los Canales de Denuncia (Conceptos clave y marco regulador)
1.1. ¿Qué es un canal de denuncias y por qué es esencial en una empresa?
1.2. Diferencias entre canales internos y externos de denuncia.
1.3. Impacto de los canales de denuncia en la cultura organizacional
1.4. Marco legal y normativo:
• Europa: Directiva Whistleblowing (UE).
• EE.UU.: Ley Sarbanes-Oxley (SOX) y Dodd-Frank Act.
• Latinoamérica: Normativas locales sobre compliance y anticorrupción.
1.5. Riesgos de no contar con un canal de denuncias efectivo.

2. Implementación de un Canal de Denuncias en la Empresa (Estrategia y operatividad)
2.1. Cómo diseñar un canal de denuncias efectivo:
• Factores clave: accesibilidad, anonimato, confianza.
• Normas ISO y buenas prácticas.
2.2. Selección de canales disponibles:
• Email, teléfono, buzón físico, plataformas digitales, apps externas.
2.3. Creación de un protocolo de recepción, análisis y respuesta de denuncias.
2.4. Cómo garantizar la imparcialidad y la independencia del canal.

3. Protección del Denunciante y Cumplimiento Normativo (Garantías y obligaciones legales)
3.1. Derechos del denunciante: protección contra represalias y anonimato.
3.2. Regulaciones internacionales sobre protección de denunciantes.
3.3. Mecanismos de confidencialidad: cómo garantizar la seguridad del denunciante.
3.4. Retos en la implementación de la Directiva de Protección al Denunciante.
3.5. Consecuencias legales y sanciones por mala gestión del canal.

4. Gestión de Denuncias y Resolución de Casos (Procedimientos internos y resolución efectiva)
4.1. Etapas del proceso de gestión de una denuncia:
• Recepción y categorización.
• Evaluación y asignación.
• Investigación interna.
• Resolución y medidas correctivas.
4.2. Roles y responsabilidades dentro del canal de denuncias.
4.3. ¿Cómo actuar ante denuncias falsas o malintencionadas?
4.4. Medición de la efectividad del canal: KPIs y auditorías internas.

5. Formación para Responsables del Canal de Denuncias (Habilidades y gestión interna)
5.1. Capacitación para equipos de cumplimiento, legal y RRHH
5.2. Comunicación interna: cómo fomentar el uso del canal sin miedo.
5.3. Estrategias para combatir la cultura del silencio y represalias internas.
5.4. Desarrollo de campañas de concienciación y ética empresarial.

6. Uso de Tecnología en los Canales de Denuncia (Automatización y seguridad digital)
6.1. Plataformas digitales y software especializado en gestión de denuncias.
6.2. Inteligencia artificial y machine learning en la detección de fraudes.
6.3. Seguridad de datos y encriptación para proteger la identidad del denunciante.
6.4. Auditoría y monitoreo digital del canal de denuncias.
6.5. Integración del canal con otras áreas: compliance, legal, auditoría interna.

7. Casos Prácticos y Lecciones Aprendidas (Experiencias reales y mejores prácticas)
7.1. Análisis de casos reales de éxito y fracasos en la gestión de denuncias.
7.2. Empresas sancionadas por no cumplir con la normativa de denuncia.
7.3. Cómo evitar errores comunes en la implementación del canal.

*El temario podrá ser adaptado a demanda de las necesidades del alumnado y la empresa.