MÁSTER EN COMPLIANCE OFFICER + PERITO JUDICIAL DELITOS ECONÓMICOS.

PARTE 1
PERITO JUDICIAL ESPECIALISTA EN BLANQUEO DE CAPITALES
INTRODUCCIÓN
BLOQUE I. INTRODUCCIÓN AL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL
MÓDULO 1. FUNDAMENTOS DEL DERECHO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN
1. Tipos de derecho
-Derecho objetivo y derecho subjetivo
-Ramas jurídicas
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORDENAMIENTO JURÍDICO
1. Ordenamiento jurídico español
-Constitución
-Leyes orgánicas
-Leyes y normas con rango de ley
-Reglamentos
-Costumbre
-Principios generales del derecho
-Normas de derecho europeo
-Normas internacionales
-Papel de la jurisprudencia
2. Instituciones productoras del derecho
MÓDULO 2. CARACTERIZACIÓN DEL PODER JUDICIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ÓRDENES JURISDICCIONALES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PLANTA DE LA JUSTICIA ESPAÑOLA
1. Juzgados de primera instancia e instrucción y otros
2. Audiencias Provinciales
3. Audiencia Nacional
4. Tribunales Superiores de Justicia
5. Tribunal Supremo
6. Tribunal Constitucional
7. Tribunales europeos: TJUE y TEDH
MÓDULO 3. NOCIONES BÁSICAS DE DERECHO PROCESAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. PRINCIPIOS DEL PROCESO JUDICIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LEY DE ENJUICIAMIENTO CIVIL
1. Esquema básico del proceso civil
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LEY DE ENJUICIAMIENTO CRIMINAL
1. Dinámica esencial del proceso penal
MÓDULO 4. PROCEDIMIENTOS DECLARATIVOS EN EL ORDEN CIVIL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ESQUEMA INTRODUCTORIO
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PROCEDIMIENTO DECLARATIVO VERBAL
1. Interposición de la demanda
2. Admisión y contestación
3. Vista y sentencia
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROCEDIMIENTO DECLARATIVO ORDINARIO
1. Interposición de la demanda
2. Admisión
3. Contestación a la demanda
4. Audiencia previa
5. Juicio
6. Sentencia
UNIDAD DIDÁCTICA 4. SISTEMA DE RECURSOS
1. Recurso de reposición
2. Recurso de revisión
3. Recurso de apelación
4. Recurso de casación
5. Recurso de queja
MÓDULO 5. PROCEDIMIENTO PENAL ORDINARIO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INDICACIONES BÁSICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FASE SUMARIAL
1. Denuncia
2. Querella
3. Actuaciones de la policía judicial
4. Instrucción del sumario
-Autoridades competentes
-Formación del sumario
5. Comprobación del delito
-Inspección ocular
-Cuerpo del delito
-Destrucción y realización anticipada de los efectos judiciales
-Identidad y circunstancias del delincuente
-Declaraciones de los procesados
-Declaraciones de los testigos
-Careo de testigos y procesados
-Informe pericial
6. Citación
7. Detención
8. Prisión provisional
9. Medidas limitativas del artículo 18 de la Constitución
-Entrada y registro
-Registro de libros y papeles
-Detención y apertura de correspondencia
-Interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas
10. Fianzas y embargos
11. Responsabilidad civil de terceros
12. Conclusión del sumario
13. Sobreseimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 3. FASE DE JUICIO ORAL
1. Calificación del delito
2. Artículos de previo pronunciamiento
3. Celebración del juicio oral
-Publicidad de los debates
-Facultades del presidente del tribunal
-Práctica de pruebas
-Acusación y defensa
-Sentencia
-Suspensión del juicio oral
UNIDAD DIDÁCTICA 4. FASE DE RECURSOS
1. Recurso de apelación
2. Recurso de casación
-Procedencia
-Preparación
-Interposición
-Sustanciación
-Decisión
3. Recurso de revisión
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
BLOQUE II. PERITO JUDICIAL
MÓDULO 6. INTRODUCCIÓN AL PERITAJE
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. Evolución histórica del peritaje
UNIDAD DIDÁCTICA 2. JUSTIFICACIÓN
1. Resolución de litigios
2. Determinación de las causas de un siniestro
3. Evaluación de daños
4. Asesoramiento técnico
5. Autentificación de obras de arte y antigüedades
6. Examen de las condiciones de seguridad y salud
7. Valoración de la competencia profesional
8. Cuantificación de la calidad de un producto
9. Determinación de la causa de la muerte
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PERITAJE Y TASACIÓN
1. Definición de tasación
-Tasación pericial
2. Diferencias entre peritaje y tasación
MÓDULO 7. FIGURA PROFESIONAL DEL PERITO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN
1. Competencias profesionales
2. Tipos de peritos
-Perito forense
-Perito médico
-Perito psicólogo
-Perito grafólogo
-Perito contable
-Perito informático
-Perito ingeniero
-Perito ambiental
-Perito tasador
3. Derechos
4. Obligaciones
5. Código deontológico
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CARACTERIZACIÓN LEGAL DEL PERITO
1. Peritos en la LEC
-Condiciones
-Causas de abstención y recusación
2. Peritos en la LECrim
-Clases
-Causas de recusación
UNIDAD DIDÁCTICA 3. RESPONSABILIDADES CIVIL Y PENAL DEL
PERITO
1. Responsabilidad civil
-Incumplimientos relacionados con la emisión del dictamen
-Incumplimientos en la fase de juicio y ratificación
2. Responsabilidad penal
MÓDULO 8. ACTIVIDAD PROBATORIA EN SEDE JUDICIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO Y OBJETO DE LA PRUEBA
1. Necesidad de la prueba
2. Iniciativa
3. Impertinencia o inutilidad
UNIDAD DIDÁCTICA 2. MEDIOS DE PRUEBA
1. Interrogatorio de las partes
2. Documentos públicos
3. Documentos privados
4. Dictamen de peritos
5. Reconocimiento judicial
6. Interrogatorio de testigos
-Dinámica del interrogatorio
7. Reproducción de medios audiovisuales
UNIDAD DIDÁCTICA 3. VALORACIÓN DE LA PRUEBA
1. Tipos de valoración
-Valoración legal
-Valoración libre
2. Premisas para la valoración
-Fijación adecuada de la controversia
-Recopilación correcta de la prueba
-Participación del juez en la prueba
3. Motivación de la valoración
4. Impugnación de la valoración
-Impugnación en las conclusiones
-Impugnación en la apelación
-Impugnación en la casación
MÓDULO 9. DICTAMEN PERICIAL EN EL PROCESO CIVIL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO DE DICTAMEN PERICIAL
1. Objeto y finalidad
UNIDAD DIDÁCTICA 2. APORTACIÓN DE DICTÁMENES
1. Aportación con la demanda y con la contestación
2. Aportación posterior
3. Aportación en vista de las actuaciones procesales
UNIDAD DIDÁCTICA 3. INTERVENCIÓN EN EL PROCEDIMIENTO
1. Solicitud de intervención
2. Solicitud de designación
3. Llamamiento y aceptación
4. Operaciones periciales
5. Emisión y ratificación del dictamen
6. Actuación en el juicio o en la vista
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 10. INFORME PERICIAL EN EL PROCESO PENAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO DE INFORME PERICIAL
1. Justificación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL
1. Descripción de la materia de análisis
2. Relación de las operaciones realizadas
3. Conclusiones
UNIDAD DIDÁCTICA 3. INTERVENCIÓN EN EL JUICIO ORAL
MÓDULO 11. EL PERITO EN LA MEDIACIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN DE MEDIACIÓN
1. Objetivos
2. Principios
3. Figura del mediador
-Cualidades
UNIDAD DIDÁCTICA 2. MARCO LEGAL EN ESPAÑA
UNIDAD DIDÁCTICA 3. FASES DE LA MEDIACIÓN
1. Solicitud de inicio
2. Información y sesiones informativas
3. Sesión constitutiva
4. Desarrollo de las actuaciones
5. Terminación del procedimiento
6. Aprobación del acuerdo de mediación
UNIDAD DIDÁCTICA 4. PAPEL DEL PERITO EN LA MEDIACIÓN
MÓDULO 12. INTERVENCIÓN DEL PERITO EN EL ARBITRAJE
UNIDAD DIDÁCTICA 1. APROXIMACIÓN AL ARBITRAJE
1. Convenio arbitral
2. Caracterización del árbitro
-Nombramiento de los árbitros
-Abstención y recusación de los árbitros
-Responsabilidad de los árbitros
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FASES DEL ARBITRAJE
1. Firma del convenio arbitral
2. Sustanciación de las actuaciones arbitrales
-Actuación de peritos
-Asistencia judicial
3. Pronunciamiento del laudo y terminación de las actuaciones
4. Anulación y revisión del laudo
5. Ejecución forzosa del laudo
BLOQUE III. ESPECIALIZACIÓN EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE
CAPITALES
MÓDULO 13. INTRODUCCIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
UNIDAD DIDÁCTICA 2. SUJETOS OBLIGADOS
UNIDAD DIDÁCTICA 3. ENTRAMADO INSTITUCIONAL
1. Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
2. Órganos de apoyo
-Secretaría de la Comisión
-Servicio Ejecutivo de la Comisión
3. Recursos institucionales para combatir el blanqueo
-Informes de inteligencia financiera
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CARACTERIZACIÓN DE LAS MEDIDAS
PREVENTIVAS
MÓDULO 14. MEDIDAS DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE
CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2. MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA
1. Identificación formal
2. Identificación del titular real
3. Identificación de la titularidad real de personas jurídicas, trusts y análogos
4. Determinación del propósito y la índole de la relación de negocios
5. Seguimiento continuo de la relación de negocios
UNIDAD DIDÁCTICA 3. MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
MÓDULO 15. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN Y DE CONTROL
INTERNO EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN
1. Examen especial
2. Comunicación por indicio
3. Comunicación sistemática
4. Colaboración con las instituciones
5. Prohibición de revelación
UNIDAD DIDÁCTICA 3. MEDIDAS DE CONTROL INTERNO
1. Manual de prevención
2. Comunicación de potenciales incumplimientos
3. Órganos de control interno
4. Examen externo
MÓDULO 16. CONTROL SOBRE LOS MEDIOS DE PAGO Y OTRAS
MEDIDAS PARA PREVENIR EL BLANQUEO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CONTROL SOBRE LOS MEDIOS DE PAGO
1. Modelo de declaración
2. Control e intervención de los medios de pago
UNIDAD DIDÁCTICA 3. OTRAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN
MÓDULO 17. CARACTERIZACIÓN DEL RÉGIMEN SANCIONADOR
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CLASES DE INFRACCIONES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. TIPOS DE SANCIONES
1. Exigibilidad de la responsabilidad
2. Criterios de graduación
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
1. Prescripción
2. Vinculación con el orden penal
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES
BIBLIOGRAFÍA COMPLEMENTARIA
PARTE 2
COMPLIANCE OFFICER
INTRODUCCIÓN
MÓDULO 1. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE OFFICER?
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO Y FUNCIONES
1. Diferencia entre el compliance officer y el organismo di vigilanza
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORÍGENES HISTORICOS
1. Surgimiento en Estados Unidos
2. Evolución internacional
3. Implantación en Europa
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS RECTORES
1. Principio de independencia
2. Principio de neutralidad
3. Principio de autonomía
4. Principio de integridad
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONFIGURACIÓN DE LA FIGURA DEL
COMPLIANCE OFFICER
MÓDULO 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL DEBER DE GARANTE
1. ¿De qué es garante la persona jurídica?
-Alcance del deber de garante
-Limitaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES
1. Transformación de la posición jurídica
-Creación de un nuevo deber de garantía en el delegado
-Modificación del deber originario del delegante
2. Deber de garantía residual del empresario
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE POSICIÓN DE GARANTE OCUPADA POR EL COMPLIANCE OFFICER
1. Garante de protección
2. Garante de supervisión
-Diferencias entre los compliance officer con competencias ejecutivas y los que no
las tienen
UNIDAD DIDÁCTICA 4. REQUISITOS DE LA DELEGACIÓN DE
COMPETENCIAS
1. Indelegabilidad de determinadas funciones
2. Delegaciones defectuosas
-Por idoneidad del delegado
-Por ausencia de autonomía
UNIDAD DIDÁCTICA 5. FORMALIZACIÓN DE LA DELEGACIÓN
MÓDULO 3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN Y OBJETIVO
1. ¿Quién es el responsable de la gestión del cumplimiento?
1.2. Demacración de la organización y las medidas de cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 2. DISEÑO GENERAL DEL CMS
1. Cultura del compliance
2. Definición de objetivos
3. Establecimiento y análisis de riesgos
4. Acondicionamiento del programa de compliance
5. Organización del compliance
6. Monitoreo y mejora del compliance
7. Procedimientos de comunicación
MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN
GOBIERNO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)
1. Principios básicos
2. Ámbitos de actuación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL (RSE)
1. Beneficios e implicaciones
2. Diferencias entre RSC y RSE
UNIDAD DIDÁCTICA 3. REPORTES ESG
1. Objetivos
2. Estándares de medición
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELO DE GRC
1. Componentes del modelo
-Aprender
-Alinear
-Realizar
-Revisar
UNIDAD DIDÁCTICA 5. CÓDIGO DE GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES
COTIZADAS
1. Características
-Voluntariedad
-Evaluación por el mercado
-Contenido y alcance del código de buen gobierno
RESUMEN AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 5. CONTROL INTERNO EMPRESARIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. Objetivos
2. Principales fallos
3. Importancia del control interno empresarial
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ELEMENTOS DEL CONTROL INTERNO
1. Ambiente de control
2. Evaluación de riesgos
3. Información y comunicación
-Plan de recuperación de desastres
4. Actividades de control
5. Supervisión y monitoreo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE CONTROL INTERNO
1. Control interno preventivo
2. Control interno de detección
3. Control interno correctivo
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELOS DE CONTROL INTERNO DE
REFERENCIA
1. Modelo COSO
2. Modelo COCO
3. Informe Cadbury

MÓDULO 6. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA
EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ¿QUÉ ES EL WHISTLEBLOWING?
1. Objetivos
2. Requisitos y características del canal de denuncias
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE
1. Aspectos básicos relacionados con la privacidad
2. Ley 2/2023 del 20 de febrero
UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPLEMENTACIÓN
1. Establecer las vías de comunicación
2. Nombrar a un responsable
3. Elaborar el reglamento del canal de denuncias
4. Definir el proceso de tramitación de las denuncias
5. Llevar un registro de las denuncias recibidas
6. Nombrar un delegado de protección de datos (DPO)
7. Publicidad del canal
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPO)
1. Funciones
2. Nombramiento
-Requisitos
-Alta en la AEPD
RESUMEN AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 7. NOCIONES BÁSICAS SOBRE DERECHO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CARACTERIZACIÓN
1. Tipos de derecho
-Derecho objetivo y derecho subjetivo
-Ramas jurídicas
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORDENAMIENTO JURÍDICO
1. Ordenamiento jurídico español
-Constitución
-Leyes orgánicas
-Leyes y normas con rango de ley
-Reglamentos
-Costumbre
-Principios generales del derecho
-Normas de derecho europeo
-Normas internacionales
-Papel de la jurisprudencia
2. Instituciones productoras del derecho
MÓDULO 8. FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. Justificación y etiología de la conducta criminal
· Escuela clásica
· Escuela positivista
· Escuela de Chicago
· Teoría del etiquetamiento
· Teoría de las ventanas rotas
· Teoría de las actividades rutinarias
1. Tipos
-Derecho penal general
-Derecho penal especial
2. Evolución histórica
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ESTRUCTURA BÁSICA DEL CÓDIGO PENAL
ESPAÑOL
1. Efectos de la Ley Orgánica 1/2015
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL
1. Principio de legalidad
2. Principio de proporcionalidad
3. Principio de ultima ratio
4. Principio de intervención mínima
5. Principio de relatividad espaciotemporal
MÓDULO 9. INTRODUCCIÓN A LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. APROXIMACIÓN CONCEPTUAL
1. Concepto analítico de delito
-Hecho activo u omisivo
-Tipicidad
-Antijuricidad
-Culpabilidad
-Punibilidad
UNIDAD DIDÁCTICA 2. TEORÍA DEL DELITO
1. Teoría causalista
2. Teoría finalista
3. Teoría funcionalista
-Derecho penal del enemigo de Jakobs
UNIDAD DIDÁCTICA 3. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS
1. Según los elementos objetivos del tipo
-Delitos por el número de sujetos
-Delitos por la cualificación del autor
-Delitos por la conducta típica y el resultado
-Delitos por el bien jurídico y la afectación que sufre
-Delitos por el titular del bien jurídico
2. Según los elementos subjetivos del tipo
-Delitos dolosos
-Delitos imprudentes
-Delitos de tendencia
-Delitos cortados de resultado
MÓDULO 10. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PEERSONAS
JURÍDICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO DE PERSONA JURÍDICA
1. Principio societas delinquere non potest
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ASPECTOS BÁSICOS DE LA REGULACIÓN EN
ESPAÑA
1. Delitos que puede cometer una persona jurídica
2. Personas jurídicas exentas de responsabilidad
3. Penas aplicables
4. Circunstancias atenuantes
5. Determinación de la pena
6. Responsabilidad civil ex delicto
MÓDULO 11. RESPONSABILIDAD PENAL EN DELITOS DE COMISIÓN
POR OMISIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DISTINCIÓN ENTRE ACCIÓN Y OMISIÓN
1. Fundamento del castigo del partícipe
-Teorías de la corrupción
-Hipótesis sobre el menoscabo del bien jurídico
2. Propuestas para distinguir autoría y participación
-Teoría de los delitos de infracción de deber
-Hipótesis acerca del dominio del hecho
-Planteamientos de diferenciación en función de la clase de posición de garante encarnada
UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELITOS OMISIVOS
1. Delitos de omisión propia o pura
2. Delitos por omisión impropia
UNIDAD DIDÁCTICA 3. OMISIÓN, COMISIÓN Y COMISIÓN POR OMISION
1. Paralelismo con los delitos de comisión
2. Autonomía de comisión por omisión
UNIDAD DIDÁCTICA 4. TEORIA DE LAS FUNCIONES DE KAUFMANN
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 12. RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE
OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEBERES DE ACTUACIÓN Y EVITACIÓN
1. Órgano de supervisión
2. Órgano de prevención
3. Órgano de cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTERVENCIÓN EN EL DELITO
1. Teoría de la intervención delictiva
-Peligros que surgen del propio ámbito de organización
-Control de conductas de terceros auto-responsables
2. Autoría o participación
UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPUTACIÓN OBJETIVA
1. Criterios para imputar la omisión el resultado producido
2. Causas de exclusión (o limitación) de la imputación objetiva
UNIDAD DIDÁCTICA 4. IMPUTACIÓN SUBJETIVA
1. Tipo subjetivo de omisión
-Dolo
-Imprudencia
2. Causas de exclusión de la imputación subjetiva
MÓDULO 13. RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS MIEMBROS DEL
ÓRGANO COLEGIADO DE CUMPLIMIENTO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPITÉ DE COMPILANCE
1. Integrantes
2. Estructura organizativa
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PRINCIPIOS DE IMPUTACIÓN
1. Imputación en relaciones horizontales
-Desconfianza
-Confianza
-Estricta separación de esferas
2. Imputación entre integrantes
UNIDAD DIDÁCTICA . SIGNIFICACIÓN JURÍDICO-PENAL DE VOTACIONES
EN EL COMITÉ DE COMPILANCE
1. Voto a favor
2. Acuerdo por mayoría ajustada
-Acuerdo por mayoría sobrecondicionada
-Acuerdo adoptado, pero no materializado
3. Voto nulo
4. Voto en contra
5. Voto en blanco, abstención, asistencia para alcanzar el quórum requerido o inasistencia
6. Voto secreto
MÓDULO 14. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. ausas de extinción
-Muerte del reo
-Cumplimiento de la condena
-Remisión de la pena suspendida
-Indulto
-Perdón del ofendido
-Prescripción del delito
-Prescripción de la pena
-Prescripción de la medida de seguridad
UNIDAD DIDÁCTICA 2. CANCELACIÓN DE ANTECEDENTES
1. Cancelación de los antecedentes penales
2. Cancelación de las medidas de seguridad
UNIDAD DIDÁCTICA 3. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS
MÓDULO 15. FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. Clasificación
-Responsabilidad contractual
-Responsabilidad extracontractual
2. Cúmulo de responsabilidades
3. Diferencia entre responsabilidad civil, penal y moral
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUENTES DE DERECHO CIVIL
1. Jerarquía normativa: pirámide de Kelsen
-Constitución española
-Tratados internacionales
-Ley
-Costumbre
-Jurisprudencia
UNIDAD DIDÁCTICA 3. CAPACIDAD DE LA PERSONA Y DERECHO DE
FAMILIA
1. Capacidad jurídica y capacidad de obrar
2. Capacidad procesal y legitimación
3. Derecho a la familia
-Filiación, patria potestad y otras formas de protección de menores
-Matrimonio y divorcio
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONCEPTO DE PROPIEDAD
1. Caracterización de la propiedad
-Teoría de la propiedad
2. Características del derecho de propiedad
3. Modos de adquirir la propiedad
-Donación
-Sucesión
-Tradición o entrega

MÓDULO 16. RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 1. RELACIÓN JURIDICA COMO DETERMINANTE DE´RESPONSABILIDAD CIVIL
UNIDAD DIDÁCTICA 2. SUPUESTOS FRONTERIZOS EN LA RELACIÓN
DEL COMPLIANCE
1. Daño precontractual
2. Daño post-contractual
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL DEL
COMPLIANCE OFFICER
1. Responsabilidad contractual
-Ámbito
2. Responsabilidad extracontractual
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EXONERACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DEL COMPLIANCE OFFICER

MÓDULO 17. CASOS PRÁCTICOS DE RESPONSABILIDAD DEL
COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DISEÑO INSUFICIENTE DEL CMS Y/O LA
ACTIVIDAD PREVENTIVA
UNIDAD DIDÁCTICA 2. NEGLIGENCIAS EN EL CONTROL Y VIGILANCIA
DE LAS MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE DELITOS
1. Control de la implementación
2. Control de funcionamiento
UNIDAD DIDÁCTICA 3. FALTA DE REPORTE DE INFORMACIÓN AL
ÓRGANO CORRESPONDIENTE
UNIDAD DIDÁCTICA 4. TOLERACIA DE INCUMPLIMIENTOS
UNIDAD DIDÁCTICA 5. NO EVITACIÓN DE LA ACTUACIÓN DELICTIVA