Máster en Sistemas de Gestión de Compliance y Antisoborno

PROGRAMA
MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE

1.1 Evolución histórica de la función de compliance
1.2 El concepto de compliance
1.3 Gestión ética y gestión responsable como pilares de una cultura de compliance
1.4 Sistemas de gestión de compliance
1.5 Términos y definiciones
1.6 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 2. EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN ESPAÑA

2.1 Antecedentes
2.2 La reforma del Código Penal
2.3 La norma UNE 19601
2.4 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 3. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (I)

3.1 Determinación del contexto de la organización
3.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance.
3.3 Aplicación de la guía ISO 31000 en la identificación, análisis y evaluación de los riesgos
3.4 Otras metodologías de análisis de riesgos
3.5 El liderazgo en la función de compliance
3.6 La estructura organizativa de la función de compliance. Funciones y responsabilidades
3.7 El Comité de Compliance. ComplianceOfficer
3.8 Cuestionario de evaluación
3.9 Ejercicio práctico

MÓDULO 4. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (II)

4.1 Programa de tratamiento, gestión y control de los riesgos de compliance
4.2 Definición, planificación y seguimiento de los objetivos de compliance
4.3 Tareas de apoyo a la función de compliance
4.4 El control operacional de la función de compliance: la diligencia debida; los controles financieros y no financieros; el control de los procesos externalizados

MÓDULO5. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (III)

5.1 Evaluación y seguimiento del sistema de gestión de compliance
5.2 Auditoría interna del sistema de gestión de compliance
5.3 Revisión del sistema de gestión por la Dirección y el Órgano de Gobierno
5.4 Auditoría de certificación del sistema de gestión de compliance
5.5 Mejora continua
5.6 Cuestionario de evaluación
5.5 Ejercicio práctico

MÓDULO6. GESTIÓN ÉTICA Y GESTIÓN RESPONSABLE

6.1 Gobernanza de la organización
6.2 Código ético y de conducta
6.3 Política de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
6.4 Otras políticas de gestión responsable
6.5 Cuestionario de evaluación
6.6 Ejercicio práctico

MÓDULO7. CORRUPCIÓN Y SOBORNO

7.1 Política de lucha contra la corrupción y el soborno
7.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de corrupción y de soborno
7.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de corrupción y de soborno
7.4 Controles financieros y no financieros para evitar la corrupción y el soborno
7.5 La corrupción y el soborno en la reforma del Código Penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica
7.6 Las penas por corrupción y el soborno
7.7 Cuestionario de evaluación
7.8 Ejercicio práctico

MÓDULO8. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

8.1 Política de lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
8.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de blanqueo y financiación del terrorismo
8.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
8.4 Controles financieros y no financieros para evitar el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
8.5 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en la reforma del Código Penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica
8.6 Las penas por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
8.7 Cuestionario de evaluación
8.8 Ejercicio práctico

MÓDULO9. LA PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

9.1 Política de protección de privacidad y protección de datos personales
9.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos contra la privacidad y la protección de los datos personales
9.3 La norma ISO 27001 de seguridad de la información
9.4 Penas previstas en el Código Penal por la vulneración de la privacidad y de los datos personales
9.5 Cuestionario de evaluación
9.6 Ejercicio práctico

MÓDULO10. OTROS DELITOS PENALES CON POSIBLE DERIVACIÓN DE RESPONSABILIDAD EN LA PERSONA JURÍDICA