Certificación Especializada en Compliance
Curso
Online
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Te ayudará a comparar y elegir el mejor curso para ti y a financiar tu matrícula en cómodos plazos.
¡Conviértete en un/a experto/a en compliance!
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Tipología
Curso
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Nivel
Nivel intermedio
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Metodología
Online
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Duración
6 Meses
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Campus online
Sí
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Servicio de consultas
Sí
Emagister te presenta esta Certificación Especializada en Compliance, impartido por el centro Nemesis Formación, con el que aprenderás a implantar un sistema de cumplimiento en la empresa.
Gracias a esta formación online recibirás una titulación Europea y Latinoamericana. Por el Club de Gestión de Riesgos de España (CGRE) y la Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas (ASBA).
Haz click en el botón de “pedir información” para conocer todos los detalles sobre la formación. ¡No dejes escapar esta oportunidad!
Información importante
Documentos
- Folleto Compliance_email.pdf
A tener en cuenta
Mejorar su sistema mediante normas de cumplimiento.
Incrementar la transparencia de sus transacciones financieras.
Capacidad para combatir de manera eficaz el financiamiento al terrorismo.
Actualizar sus sistema de acuerdo a las normativas vigentes
Reconocer malas conductas en el proceso de comercialización y saber como proteger al consumidor.
Generar informes completos sobre riesgos de cumplimiento (compliance) de su entidad.
Administración y gerencia de riesgos, tanto en el sector privado como supervisoras
Ejecutivos de cuenta, directores de sucursales, etc
Profesionales de entidades reguladoras: Bancos centrales y supervisores
Agencias de bolsa
Consultores, auditores
Directivos de empresa , de Banca de Inversiones
Instituciones públicas: Seguridad Social, Fuerzas Armadas, Policía
La Certificación está dirigida a titulados universitarios. Quienes estén interesados en desarrollar o fortalecer su carrera profesional, en áreas especificas de su interés.
El contenido del programa está totalmente actualizado; de acuerdo a las normativas vigentes. Y desarrollado en su integridad por profesional en activo, expertos en su materia.
Opiniones
Materias
- Consumidor
- Mercados de valores
- Códigos de conducta
- Proveedores
- Blanqueo
- Blanqueo de capitales
- Financiación de Terrorismo
- Monitorización
- Actualizada del cliente
- Protección de datos
- Compliance
- Protección al consumidor
- Apetito de riesgo
Profesores
Fernando Ximenez Nores
Profesor de Compliance
Global Director of Governance, Planning & Consolidation Deputy Group Chief Compliance Officer. Cuenta con numerosas titulaciones internacionales universitarias y de escuelas de negocio de primer nivel: HEC, IMD, IESE,…
Gema Broncano
Tutora
Directora de Solvencia y Capital en Bankia - Gestión Global del Riesgo (2016-actualidad). Directora Control de Gestión de Mercados y Centro Corporativo en Bankia Máster en Análisis Financiero y FRM
Temario
1.1.Código de conducta en los mercados de valores
1.2.Código de conducta con proveedores
2. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN AL TERRORISMO
2.1.Seguimiento y monitorización
2.1.1.Seguimiento e información actualizada del cliente y de si operativa 2.1.2.Monitorización o “screening” de la operativa
2.2.Comunicación e información
2.2.1.Información o “reporting” sistemático”
2.2.2.Comunicación de operativa sospechosa
2.2.3.Colaboración con las autoridades
2.3.Formación
2.3.1.Formación específica
2.3.2.Formación continuada
2.3.3.Proceso de certificación de las actividades formativas
2.4.Regímenes internacionales de sanciones
2.5.“financialcrime”
2.6.Supervisión
2.6.1.Acciones concretas de supervisión
2.6.2.Supervisión sistemática
3.PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
4.CONDUCTA EN LA COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
5.PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
6.CONSOLIDACIÓN DE RIESGOS
6.1.Valoración de los riesgos de cumplimiento (riskassessment) 6.2.Delimitación del apetito al riesgo
6.3.Integración de los riesgos de cumplimiento en el conjunto de los riesgos de las entidades
Información adicional
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