Prevención Blanqueo de Capitales -Actualización para Profesionales- (I16320P01-02)

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RÉGIMEN GENERAL DE OBLIGACIONES

1. Identificación de los clientes
2. Examen especial a ciertas operaciones
3. Conservación de documentos
4. Colaboración con el Servicio Ejecutivo
5. Abstención de ejecución de operaciones
6. Deber de confidencialidad
7. Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
8. Formación

UNIDAD DIDÁCTICA 2. CONTROL INTERNO

1. Medidas de control interno
2. Procedimientos de control interno
3. Órganos de control interno y de comunicación
4. Representantes
5. Censo de sujetos obligados

UNIDAD DIDÁCTICA 3. COMUNICACIÓN DE OPERACIONES

1. Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
2. - Operaciones sospechosas
3. - Operaciones de Reporting Sistemático
4. Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
5. Exención de responsabilidad
6. Procedimiento de comunicación

UNIDAD DIDÁCTICA 5. INFRACCIONES Y SANCIONES

1. Infracciones
2. Sanciones
3. Procedimiento sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SERVICIO EJECUTIVO

1. La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
2. El Comité Permanente
3. Los órganos de apoyo a la Comisión
4. - La Secretaría de la Comisión
5. - El Servicio Ejecutivo
6. - Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo