PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES

1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos 1.1.- Introducción 1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales 1.3.- Evolución legislativa 1.4.- Ámbito de aplicación 1.5.- Examen 2.- Sujetos Obligados y Colaboradores 2.1.- Sujetos obligados 2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero 2.3.- Colaboradores 2.3.1.- Colaboración nacional 2.3.2.- Colaboración internacional 2.4.- Examen 3.- Régimen general de obligaciones 3.1.- Identificación de los clientes 3.2.- Examen especial a ciertas operaciones 3.3.- Conservación de documentos 3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo 3.5.- Abstención de ejecución de operaciones 3.6.- Deber de confidencialidad 3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno 3.8.- Formación 3.9.- Examen 4.- Control Interno 4.1.- Medidas de control interno 4.2.- Procedimientos de control interno 4.3.- Órganos de control interno y de comunicación 4.4.- Representantes 4.5.- Censo de sujetos obligados 4.6.- Examen 5.- Comunicación de operaciones 5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador 5.1.1.- Operaciones sospechosas 5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático 5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo 5.3.- Exención de responsabilidad 5.4.- Procedimiento de comunicación 5.5.- Examen 6.- Infracciones y Sanciones 6.1.- Infracciones 6.2.- Sanciones 6.3.- Procedimiento sancionador 6.4.- Examen 7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo 7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias 7.2.- El Comité Permanente 7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión 7.3.1.- La Secretaría de la Comisión 7.3.2.- El Servicio Ejecutivo 7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo 7.4.- Examen 8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo 8.1.- Introducción 8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras 8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo 8.4.- Control jurisdiccional 8.5.- Personas y entidades obligadas 8.6.- Exención de responsabilidad 8.7.- Régimen sancionador 8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas 8.9.- Obligación de cesión de información 8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo