Aunque pueda resultar una figura poco común o que no se menciona en muchos sitios, dentro del universo empresarial cada vez tiene más espacio; hasta el punto de que, en la actualidad, el compliance officer es esencial de las empresas, más allá de sus dimensiones. Sin embargo, su desarrollo no es tan sencillo. Implica una serie de medidas y riesgos que no todas las organizaciones están dispuestas a correr o no tienen el conocimiento necesario para emprender la tarea. Esta artículo está dirigido a sugerir algunas líneas vinculadas con esta figura.
Compliance officer: ¿en qué consiste?
En términos sencillos, el compliance officer es el director de cumplimiento normativo, una figura encargada de la aplicación y respeto de las leyes y acuerdos dentro de la organización. Para ello supervisa y garantiza que las partes involucradas tengan claras las reglas y las aborden de buena manera.
El compliance officer debe cumplir con dos tareas clave:
– Ejecutar medidas de prevención
– Evaluar los riesgos legales a los que puede estar sometido una organización
Durante su hacer, estas dos responsabilidades se nutren entre sí. La figura del compliance officer debe ser autónoma para poder realizar sus funciones con libertad y criterio independiente.
¿Cuáles son sus deberes?
A continuación se profundiza un poco más sobre las tareas del compliance officer.
– Debe velar por que no se produzcan delitos en la organización
– Debe controlar y evaluar las condiciones financieras, de contabilidad, impositivas y otras vinculadas con los activos de la empresa.
– Estar al día en cuanto a nuevas leyes y evaluar que se cumplan dentro de la organización
– Desarrollar modelos y métodos para el cumplimiento de esas leyes
– Reconocer riesgos y controles
– Comprender las dinámicas de la organización
– Investigar, mediante los canales adecuados, sobre posibles denuncias
– Reducir los riesgos ante cualquier sanción
– Atender las quejas de los consumidores
– Coordinar capacitaciones dirigidas al cumplimiento de las normas
– Generar vínculos de confianza en los departamentos
– Propiciar dinámicas éticas, enfocadas en el cumplimiento de las normas
¿Cuáles son las competencias y habilidades del compliance officer?
Dentro de las principales características de esta figura se encuentran la ética y la flexibilidad. A estas se suman:
– Pensamiento estratégico
– Liderazgo
– Organización
– Integridad
– Confidencialidad
– Compromiso
– Capacidad comunicativa
Su rol, en esencia, consiste en evitar escenarios adversos en la compañía. A través de la puesta en práctica de las habilidades y virtudes mencionadas.
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